李敏

（四川良友建设咨询有限公司，四川 成都 610041）

 

摘 要：面对日益复杂的国际局势和周边环境，加大军工涉密项目投资是维系我国在国际社会中影响力、竞争力及话语权的重要保证，是保障国家安全的重要基础。但《国家保密法》和《国家安全法》这两部关系国家核心安全秘密的法律对招标投标问题并没有做出明确规定，而规范招标投标活动的《中华人民共和国招标投标法》把涉及国家秘密的招标投标列为例外条款。

本文结合军工涉密项目风险及特点，对招标投标主体在“军工涉密项目”招投标管理工作的风险进行初步识别，从项目的保密风险、技术风险、法律法规风险、管理风险、经济风险等方面由大到小对招标投标项目管理风险分析和控制，有助于提升军工涉密项目在招标投标项目管理上的质量和效率等。

   关键词：军工涉密项目 ；招投标 ；风险；识别与防范

   0 引言

目前我国军工涉密项目是由国家国防科工局负责审批，核准或审查后报国务院审批，全部或部分使用中央财政资金的建设项目，其主要涉及武器装备研究、试验及生产，同时涉及各类工程的建设和工程建设相关的设备及材料采购。主要依据军品任务进行的或自主设计的系统研制保障性投资，此类项目存在明确的任务性，同时也存在着因各种风险而导致建设终止或中断的现象。

   1 军工涉密项目在建设过程中主要存在以下风险：

   1.1保密风险

军工项目的建设特点决定其是国际窃密的重点，目前军工涉密项目主要存在：保密责任不清、落实不到位，项目管理中涉密物品应用和管理有待加强等问题。一旦发生失泄密事件，不仅可能泄露国家的战略布局，还可能导致国外进一步加强对高端引进设备的管控从而影响项目建设。科技和网络化的迅速发展，为窃密提供了新的途径和方法，导致了失泄密风险的进一步加大。

   1.2法律、法规与政策风险

我国对军工涉密项目制定了相关的法规与政策，如《中华人民共和国招标投标法》、《国防科技工业固定资产投资项目招标投标管理暂行办法》、《国防科技工业固定资产投资项目管理规定》、《国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定》、《国防科技工业固定资产投资项目可行性研究报告编制规定》、《国防科技工业固定资产投资项目初步设计编制规定》等，如果违反相关的政策，就有可能发生重新报批、整改、采购等事项，影响项目进度。国家对军工涉密项目投资方向与重点领域的政策调整，也可能影响项目的顺利推进。

   1.3技术风险

军工涉密项目中武器装备或特殊设备研究、试验项目体量较大，此类项目可能存在因论证不充分或技术能力不足，造成原设计方案落伍或不能达到预定的目标。包括：前期调研不充分、非标设备研制和安装对工程的特殊要求等导致实施过程中工程设计及施工方案的变更；工程设计漏项、深度不满足要求等问题导致施工发生变更；因技术进度等原因，致使设备、材料选型和工程技术方案发生变更，甚至废弃。

   1.4建设管理风险

建设单位或者后期项目执行机构内部因经验不足、制度不完善、管理不规范、管理协调能力不强、管理者的素质不胜任项目要求等原因，导致项目实施计划编制不合理、计划执行不到位、管理流程不规范、分工不合理、沟通不及时等现象，最终造成效率低下、成本上升、工期延后，甚至出现质量事故。

   1.5自然及国内外环境风险

自然环境的工程地质情况与水文地质情况是否满足项目建设要求、发生自然灾害的可能性、施工期间可能碰到的恶劣气候、征地拆迁中可能出现的纠纷、与配套工程的衔接性以及可能对周围环境带来的负面影响等，虽然在前期或多或少都已经做了相关的研究和论证，但由于研究和论证的深度风险一旦存在，以上不可抗力因素一旦发生都会影响项目的建设与交付运行。

军工涉密项目中一些特殊设备研究、试验项目可能会涉及到一些境外或国际产品或设备的采购或引进，而由于国内外环境、政策法规的变化的不确定性，供货商或者供应商的管理差异性等，如果违反相关的政策或者某环节的项目参与者脱离管控，就有可能直接导致成本增加，进而重新报批、整改、采购等，甚至导致直接采购或者引进失败，影响项目进度，进而影响国家对军工涉密项目投资方向与重点领域的政策执行。

   1.6经济风险

军工涉密项目建设资金一般不存在资金供应不到位的问题，但预算执行率是一个重要考核指标。如果未完成本年度投资，则需收回剩余未支出资金，同时减少下一年度的预算额度，给项目建设造成被动。其经济风险主要体现为：预算执行不到位，财务管理不规范，原材料、设备、劳动力等价格上涨，以及利率、汇率等变化造成投资损失。

   2 军工涉密项目风险在招标投标项目管理工作中的防范与控制

   2.1做好招标投标主体在参与涉密项目时的管理措施

   2.1.1制定保密管理制度

以涉密项目全生命周期为主线，在项目争取阶段、项目立项阶段、项目实施阶段、项目结题(交付、验收)各阶段都制定项目保密管理制度，明确各类项目的定密依据及各级项目涉密人员的分工及保密职责。同时，各级单位保密管理部门要强化对涉密项目的监督和管理，如出现依法必招的项目时，需要求招标投标主体、人员须具备相应的保密资格和能力，且严格按照已确定的保密流程和法律法规执行，细化招投标各环节的保密要求。

   2.1.2规范项目定密和涉密物品的管理工作

涉密项目在立项时应根据项目指南、合同、任务书等进行项目密级确定，同时对项目的关键核心部分确定密级。项目执行单位和部门应定期对涉密项目的保密要素进行完善，招标投标主体须严格按照项目不同定密等级资料，严格管理涉密载体，开展不同形式和流程的招标投标工作。

   2.2 加强项目前期管理，严防技术、法规与政策风险

军工涉密项目是复杂且艰巨的工程，一是在项目实施过程中，由于某种客观的原因导致改变建设方案，需要追加实施或进行返工；二是技术发生变化，或对技术研发难度估计不足，导致项目难以实施时，要要求建设单位或者涉密咨询服务单位有效回避以上风险。

一是深入学习判断国防科工局投资思路，把准军工核心能力建设的需求；

二是充分调动技术人员的主动性和积极性，在单位内部形成项目预研、项目开发、项目评价和奖励等综合管理机制，提升项目建议书和论证报告的实效性、充分性和可行性；

三是加强与有经验、有资质的咨询机构合作，做深可行性研究报告，明确项目建设目标、可交付成果、实施（建设）方案、安全、环保、职业卫生危害因素及配套方案措施、限制条件、排除条件等；

四是加强对协作单位（设计、施工、监理、部分项目制造商或代理商等单位）的监督，在招标文件及合同中明确合同双方责任及义务，对未履责行为明确相应处理条款，定期监督其履约质量，以增强其责任心，同时提高参与项目的积极性。

   2.3 进一步加强责任制管理，严防管理风险：

建设单位或者涉密咨询服务单位要充分发挥熟悉建设项目程序、集中管理人才的优势，加强与国防科工局沟通，在项目申报、项目协调组织等方面发挥更大作用。下属科研单位或参与单位（人员）则重在发挥技术优势，动态跟踪技术发展趋势，抓好技术方案的选择、设备选型、材料研发、涉密物品的研制、生产、试验等具体技术环节，建立健全责任管理体系，确保各责任单位/责任人分工协作，严格对照批复内容完成项目建设。在项目招标阶段，招标投标主体须注意回避“应招未招”或“回避招标”等问题，严肃对待各类项目在招标投标工作执行过程中投标人提出的疑问、异议及可行性建议，并进行充分论证，如有必要可以进行优化、深化设计，对项目的技术要求进行改进。

   2.4建立风险管理绩效考核制度，降低经济风险

   招标投标主体应明确项目各环节自身角色存在的风险点与防控措施，建立激励考核机制，鼓励参与人员采取积极的风险控制行为，对风险控制不力导致出现问题的要给予严肃处理，为建设单位内部建立良好的风险管理氛围和执行力奠定重要基础。?招标投标主体可根据自身情况，在项目执行过程中建立相关的人员薪酬或奖励制度，以激励管理人员按照风险管理要求，有效实施管理，降低人为因素带来的经济风险。

   2.5坚持人防与技防结合，严防泄密风险

   人员上：严格执行委托具有保密资格的单位及人员开展相应工作的规定，涉密咨询单位在接受委托时须严格根据自身情况进行项目识别，判断自身是否具备相关资格或能力；在项目执行过程中，坚持“持证上岗”原则，定期组织、参加相关保密培训，及时更新软、硬件设施，排除存在泄密隐患，严防泄密风险；

技能上：国家秘密载体的制作、收发（传递）、使用、复制、保存、维修和销毁等严格执行有关保密管理规定；涉密物品的研制、生产、试验、运输、使用、保存、维修和销毁等严格执行有关保密管理规定；项目相关评审、汇报及验收过程严格执行涉密会议有关规定，如有必要时可签订《保密承诺书》；认真落实国家相关信息安全保护政策和标准；

在招标投标项目管理工作中提升人员素质解决，解决技术瓶颈，坚持人防和技防相结合，打造安全防护的铁网，严防军工项目在招标投标管理工作中的泄密风险。

   3 结语

做好在“军工涉密项目”前期的项目属性和风险识别，将项目的保密风险、技术风险、法律法规风险、管理风险、经济风险等进行充分分析和深度融合，在“军工涉密项目”进行全过程中同步开展风险预估和控制，有助于提升军工涉密项目在招标投标项目管理上的质量和效率，促进军工涉密项目建设的平稳发展。