（四川华信工程造价咨询事务所有限责任公司，四川成都 610041）

   摘 要：EPC工程总承包模式以独特的优势正在不断被大力推行，但在国内EPC项目的管控中却出现了各种问题，文中通过多个实际参与监管的案例对存在的问题进行分析，并提出合理化的建议，希望能找到EPC项目高效管控的突破口，供大家参考借鉴。

   关键词：EPC工程;全过程工程咨询;问题分析；突破口

   0 引言

近年来，随着国际承包市场的快速发展，工程项目的管理模式不断向集成化、科学化、高效化发展。EPC工程总承包模式最早出现在美国房屋建筑市场，后逐渐地受到各国业主的认可和重视，并迅速推广到全球。

我国早在2011年的《中华人民共和国建筑法》中就“提倡对建筑工程进行总承包”，并制定了《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》（GF-2011-0216）；2014年7月发布《住房城乡建设部关于推进建筑业发展和改革的若干意见》（建市[2014]92号）；2016年5月发布《住房城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市[2016]93号）；2017年2月发布《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）文件。这一系列的文件都明确要求“加快推行工程总承包”。但是，如何才能将这种较新的EPC工程总承包模式在国内成功运用、高效管控？如何才能充分展现EPC模式的优势？

   1 EPC工程总承包的优势

EPC(Engineering Procurement Construction)，是国际通用的工程总承包产业的总称，也是一种将设计、采购、施工等各阶段工作集成化的，最终向业主提交一个满足建设要求的“交钥匙”模式。与传统的DBB（Design Bid Build）模式相比，EPC模式的优势主要在以下几个方面。

   1.1 缩短项目工期

  建设项目一般在方案设计后，通过招投标确定总承包商，后续工作均由总承包商合理优化安排整个项目的时间、进度、质量、安全、投资等，缩短了建设流程和时间，避免了DBB模式的分段按顺序实施，无法并行交叉进行管理的不足。

如：我们正在参与全过程管控的某医院康养项目，业主采用EPC模式，在建设审批流程和各种阶段的耗时上至少节约了一半以上的时间，最大程度上快速推进了项目的进展，在政府规定的时间内如期开工。

   1.2 合同关系简单，责任明确

   在EPC模式中，业主只与总承包商签订合同，明确建设功能、质量、时间、投资等各方面的要求，业主无需参与过多繁琐的建设管理工作，只需与总承包商对接，也避免了项目中多头领导。而在DBB模式中，业主需要分别与勘察、设计、施工、设备供应商等签订合同，并且需要协调建设中各参加单位互相推诿的各种繁杂事务，增加业主在建设项目中的工作量。

   1.3 节约投资成本

   首先在招投标环节，因减少多个合同的分别招标，精简了常规的建设流程，节约了项目的管理成本；其次，EPC将设计、采购、施工进行集成化管理，以设计为主导，能充分发挥设计与施工的深度融合，通过技术革新不断优化设计方案、施工措施，减少施工中的设计变更，充分挖掘项目中的价值空间，从而达到节约投资；同时，在EPC模式下，工程快速竣工，减少了不可预见的各种风险因素的影响，使建设项目快速投入使用，更早获取收益。

   1.4 风险转嫁

   在EPC模式中，业主只需对项目的整体要求进行管理，承担的责任和风险较小，项目更多的风险转嫁给了工程总承包商。分析国际上很多成功的EPC项目后发现，优秀的工程总承包商一般都能在项目的整体管理中将项目的各种风险转化为利润。

EPC模式的各种优势详见下表:

   2 EPC项目在管控中出现的问题及分析

 EPC工程总承包模式有多种优势，理论上能获得更多收益，但目前在国内的建筑市场中，却出现了各种问题，给业主的建设管控也带来了很多新的问题和挑战，以下就是在为业主提供EPC项目工程咨询服务中，遇到的典型问题及分析。

   2.1 招标前未对项目的建设标准、工程质量、进度、投资限额等提出详细的发包人要求

如：某开发项目，该项目采用的EPC模式，但项目进展十分缓慢。计划2018年4月开工，2019年5月10日竣工，修建总建筑面积约为14万m²的住宅、剧场、康养中心等，截至2019年2月15日只完成整个工程的10%，进度严重滞后。通过全面的审计，我们发现在本项目的招标文件中，居然缺失了对本项目详细的发包人要求，也未能在招标文件的综合评标标准中，充分考察总承包商的项目管理的整体组织方案、设计方案、设备采购方案、施工计划等。

这个案例说明，EPC工程总承包项目的发包人要求至关重要，如果没有项目总体详细的技术经济目标及要求，缺失了对总承包商的重要约束，将给项目实施埋下了巨大的风险隐患，项目的规划目标有可能根本无法实现。

   2.2 总承包合同中风险分担的合理性

       EPC模式下的固定总价或限额总价合同，意味着承包商需要承担DBB传统模式下更多更大的风险，但哪些风险需要由业主分担，常常在合同条款中未明确或不合理，而导致施工中产生较多的索赔，影响项目的实施进度和投资控制。

如：某医养项目，本项目建筑面积约9.2万平方米，建安投资约4亿元，采用EPC模式，在方案设计后，通过经评审的模拟清单公开招标选取了总承包商。总承包商进场后，在地质勘查中发现存在腐蚀性地质条件，需全部采用桩基础，预计增加投资约2000万元。按照签订的EPC总承包合同和招标技术要求，明确了投标单位自行判断并负责地基可能出现不良条件的概率。但项目实施中仍然出现总承包商的索赔，认为这是“不可预见的地质条件风险”，索赔自身的损失。后来，通过多方讨论借鉴，要求总承包商进行优化设计，进行多方案对比论证，最后采用部分筏板+部分桩基，节约投资约1000万元，并要求总承包商及时调整主体施工图设计，保证项目结算价在合同限额总价内，但仍导致工期往后延误约3个月。

这个案例说明，在EPC总承包合同中需要合理分担风险，不是所有的责任和风险都能转嫁给总承包商。业主需要分担的风险一般包括：主要材料价格波动幅度大于合同约定幅度、法律法规政策变化、因业主要求的变更、不可预见的地质条件等，这些均可以在合同条款中具体约定，并增加风险防范的预备资金，也可以运用保险手段增强甲乙双方防范风险的能力。

   2.3 合同价款的约定方式对利润分配的不合理

EPC总承包模式的一大优势是节约投资成本，可以通过设计与施工的深度融合、优化设计来挖掘项目中的价值空间，但实际的总价包干、限额总价或费率下浮的总承包合同价款的具体约定无法体现EPC模式的这个优势。

如：某医院新建项目，建面3.9万平方，限额总价1.75亿元，合同条款约定“通过审计的工程量×经评审的单价×下浮+合同约定可调整的变更+安全文明费+规费+税金”，最终结算价不得超过合同限额总价。

在实施的过程中，总承包商思考的是如何接近最高限价，管线安装设计全部采用定额计价高的，设计路径选择最远的，没有任何创新技术，目标就是实现限额内的最大利润。

又如：某EPC总承包住宅项目，该项目利用模拟清单采用费率招标。在项目实施中，总承包商考虑的是如何多做或多算各种可按实计算的工作，例如地勘钻孔按孔深及个数计价，过控人员收方时发现多计不合理钻孔60多万元。本项目的计量计价工作又回到了以前的定额按实结算的模式，无法有效合理地控制总体投资成本。

因此，要充分发挥EPC模式的节约投资成本的优势，对于EPC总承包项目合同价款的约定方式值得商榷，否则无法激发总承包商的科学高效管理的积极性，也无法实现节约投资成本、品质与价值一致的目标。

   2.4 EPC工程总承包模式下的低价中标高价索赔

在EPC工程总承包模式下，勘察、设计、施工为一个利益体，本来通过这种集成管理可以优化配置增加甲乙双方的合理利润，但在国内的一些建设项目中往往出现总承包商利用相互关联的利益链，偷工减料、变更索赔，获取额外的利润，反而增加项目的投资成本。

如：某EPC工程总承包模式的甲级写字楼，在实施过程中总承包商将空心楼板采用了芯膜材料，变更索赔300多万元；在结算审核中，经查阅相关资料，工程师发现芯膜材料的变更理由为减轻楼板自重并缩短工期，但本项目竣工验收的实际竣工时间并未提前，且不属于合同约定的使用功能性的变更，最后成功扣减了相关索赔费用。

   3 如何突破EPC项目存在的问题

目前， EPC工程总承包模式被大力推进发展，如何做好EPC项目的全面管控、合理处理出现的各种问题、规避管理风险？通过大家的讨论分析，认为有以下几个方面的突破点。

   3.1 招标前做好发包人要求

按照《住房城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市[2016]93号）提出，“工程总承包项目的发包阶段。建设单位可以根据项目特点，在可行性研究、方案设计或者初步设计完成后，按照确定的建设规模、建设标准、投资限额、工程质量和进度要求等进行工程总承包项目发包”。可见，工程总承包项目在招标时，一定要提供确定的发包人要求，这也是项目的总体目标要求。

发包人要求一般涉及勘察、设计标准与实施技术要求、各个专业的设计范围及深度要求、专项设计的标准与技术要求等。如：在为业主提供全过程工程咨询服务中，一般会根据业主的要求，从不同类型的建筑要求、从工艺流程的专业技术和投资管控的角度，协助业主做好全面的详细的发包人要求。有了项目的总体要求，对EPC总承包商才有明确的目标，总承包商才能根据业主的各项要求编制实施方案，优化配置，保证项目的高效实施。

   3.2 做好总承包合同条款的风险分担

在进行EPC总承包合同的编制中，一定规避风险分担的不均衡，考虑项目实施过程中的可执行性。建议参考《住房和城乡建设部办公厅国家发展改革委办公厅关于征求房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法(征求意见稿)意见的函》（建办市函（2019）308号）中关于“(发承包的风险分担)建设单位和工程总承包单位应当加强风险管理，合理分担风险。”的规定，减少项目实施中的索赔和争议，做好项目的预备资金，更好合理管控项目。

   3.3 从投资管控的角度做好合同价款的约定

对于EPC项目的投资管控，建议合理约定合同条款，可以参照《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价计量规范（征求意见稿）》的规定，采用最高投标限价，通过投标报价，签约合同价及调整、索赔等条款；并增加奖励条款，对科学施工、优化设计、超前创利等进行奖励，更合理地做好项目的投资管控和利润分配，真正激励总承包商的优化配置、高效集成管理的积极性。另外，在EPC项目实施中，对总承包商的施工图预算进行审核，动态监管项目设计施工的技术与经济合理性。

如：EPC模式的某医药检测项目，在总承包商完成施工图设计后，要求承包商立即编制施工图预算，项目组同时进行施工图审查和施工图预算审核。全面审查施工图是否按照发包人的技术要求，核定施工图预算的合理性；若审核后的施工图预算超过投标限价，则由总承包商重新调整设计直至合同约定的限额内，且不计取其他任何费用。此方法有效地在项目实施过程中对投资进行动态管控，及时调整，避免后期产生过多的变更和索赔，有效地进行投资管控。

   3.4 利用专业技术加强EPC项目的全过程工程咨询服务

在EPC工程总承包大力推进的同时，关于总承包项目的管控最需要的就是贯穿项目全过程的工程咨询服务。在EPC项目的实施中，全过程工程咨询服务以投资管控为主线，为业主从项目的可行性研究，到方案的比选、发包人的技术经济要求的编制、总承包商的选择，再到项目实施中各个阶段的全过程、全方位、全要素的集成管理，都起到了项目管理的核心作用。

国务院办公厅发布《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）文件，明确要求“完善工程建设组织模式”、“加快推行工程总承包”的同时也提出“发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。”

下图为EPC总承包模式与全过程工程咨询相结合的管理结构：

 

通过对多个EPC总承包项目的全过程咨询服务不断总结经验，认为EPC模式下的全过程工程咨询服务需要关注以下几点：

首先，站在业主的角度主动控制为主，在项目的每个阶段做好预警分析，多方案备选，采用技术与经济相结合的原则协助业主做好贯穿整个项目的管理；

其次，利用BIM技术、类似项目的专业数据库、指标云，以及采用量价分离等高效地在项目的建设的全过程为业主提供全面的专业支撑；

然后，在项目实施中配置专业的招标、造价管理和质量监理工程师，组成专业技术团队为业主分担项目的管理风险；在项目实施过程中，充分利用创新科技和“互联网+”打造“智慧工程”，及时发现问题，及时提出合理化建议，维护合同双方合法合理的利益，切实可行地保证建设项目如期建成竣工验收，实现EPC总承包项目建设安全、建设质量、建设工期和工程投资的四统一。

   4 结论

  综上所述，EPC工程总承包项目在国内房建项目的实际管理中，遇到了各种问题，但在不断的实践中，分析问题、总结经验、突破瓶颈，一定能找到最适应中国国情的、最能展现EPC模式各种优势的办法，达到实现建设单位赢、供应商赢、总承包商赢，乃至社会效应层面的多赢共荣的目标。

   参考文献：

   [1]张江波《EPC项目造价管理》

   [2]刘俊颖《国际工程EPC项目风险管理》

   [3]项目管理者联盟/朱胜红《EPC工程项目管理模式的成本控制及原则》

   [4]清华管理评论2013《生命周期总成本领先的EPC模式》

   [5]建筑时报/周远强的《我国企业国际工程总承包的问题及其对策》

   [6]《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》（GF-2011-0216）

   [7]2014年7月住房城乡建设部《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》（建市[2014]92号）

   [8]2016年5月住房城乡建设部《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市[2016]93号）

   [9]2017年2月21日，国务院办公厅《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）文件

   [10]2019年5月20日住房和城乡建设部办公厅国家发展改革委办公厅《关于征求房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法(征求意见稿)意见的函》（建办市函（2019）308号）

   [11]2018年12月12日住房和城乡建设部组织起草的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价计量规范（征求意见稿）》