张豫龙

（华信众恒工程项目咨询有限公司， 四川 成都 610000）

   摘 要：本文以我公司相关项目为例，以工作分解结构及风险分解结构（WBS_RBS）为理论基础，对限额设计清单编制过程中的风险进行识别并提出了风险应对措施，阐述了工作分解和风险分解的具体流程以及风险应对措施的具体内容，对限额设计清单编制过程中规划风险管理、规划风险应对起着参考意义。

   关键词：WBS_RBS；限额设计清单；风险识别；风险应对

   0 引言

   作为EPC项目重要的控制工具，限额设计清单在目前已得到市场充分认可，在大型建设项目中的管理效果显著。但编制限额设计清单所能依据的背景资料较为复杂，相比于工程量清单编制更具有不确定性，需要考虑的专业范围更广，其过程中对应出现的风险点较多。因此，本文结合WBS_RBS 方法对初步设计后的限额设计编制过程中的工作结构分解、风险结构分解，对风险进行明确识别，并提出风险应对措施，旨在编制限额设计清单过程中减少风险点对成果质量、项目进度造成的影响。

   1 WBS_RBS风险识别技术

   风险识别技术，是一种能够兼顾全局和细节的风险辨识方法[]，即将整个待风险评估的工程项目按照工程分部进行分解，分解到足以能够具体分析所产生风险的程度。该方法的核心是分解细化工序的程度需达到每一个工作包均是可量化的，分解细化风险因素是归结于人员个体的。同时提出的风险应对措施有针对性地对风险因素进行控制，达到规避风险和减少风险造成影响的目的。

   1.1 工作分解结构(WBS)

   工作分解结构（WBS，work breakdown structure）按照结构关系，以可交付成果为导向对项目要素进行的分组，它归纳和定义了项目的整个工作范围，每下降一层代表对项目工作的更详细定义[]。在初步设计阶段编制限额设计清单时，主要依据初步设计文件中对应的内容、范围、标准进行指标测算和规模计算，此外，根据业主对项目的详细需求，完善限额设计清单工作内容和发包人要求的描述，也是编制额设计清单的主要工作内容，因此工作分解主要分为梳理初步设计文件和明确业主需求两个板块。

   1.1.1 梳理初步设计文件

   梳理初步设计文件的第一步工作是要结合实施内容，对在限额设计清单编制时考虑的施工方案进行确定，该步骤难点在于选择的施工方案是否与常规施工方案匹配、与预期的承包人施工方案是否存在较大差异。基于以上难点，在确定施工方案时，将踏勘现场和提出措施方案同步实施，以保证措施方案与现场实际情况是密切结合的、合理可行的，最大限度减少编制时考虑的方案与实际使用方案之间的差异。在确定施工方案的同时，检查初步设计文件中是否存在错、漏、碰、缺的问题，是梳理初步设计文件的重要工作。初步设计文件的正确性和准确性，对指标测算和规模计算起着决定性作用。

   1.1.2 明确业主需求

   作为限额设计清单体现的重要内容，业主对于项目的需求、定义，对编制限额设计清单来说至关重要。首先，对于限额设计清单编制范围进行明确，其中包含专业范围和平面范围。专业范围在初步设计文件中有体现，但不一定在限额设计清单编制范围内，比如平面布置图中的家具、可移动电器，或部分根据业主需要，必须由专业供应商深化设计并实施的内容。平面范围指在总平面布置图基础上对项目影响界面的确定，包括用地红线范围、建筑范围线、道路的接入点的确定等，其中最为重要的在于项目水电气接入点的位置确定。其次，确定档次标准，在初步设计文件中仅提供材料、设备的类型和参数，对于限额设计清单编制工作来说，确定对应材料、设备的档次，从而确定对应的限额是必不可缺的。

   1.1.3 WBS分解图

   按照限额设计清单编制的工作组成，将本项目的工作分解，其中对规模计算工作包和指标测算工作包仅为举例。WBS结构如下图1所示。

  

图1 WBS分解图

   1.2 风险分解结构（RBS）

   风险分解结构（RBS，risk breakdown structure）按照风险类别，将风险因素分解[]，最终关联到具体工作包，工作包为可量化的工作，由指定人员负责并实施。该方式的优点在于，可以通过对人制定制度的管理方式，让减低风险具有操作性及针对性。在编制限额设计清单过程中主要分为进度风险和质量风险，其中进度风险包含设计进度风险和编制进度风险，质量风险主要包含操作质量风险和方案质量风险。

   1.2.1 设计进度风险

   作为项目编制工作中最怕遇到的问题就是不断修改图纸，迟迟不定稿，造成编制工作发生大量无价值的重复工作。这种重复调整耗费的工时往往超过整个项目工时的30%，对项目进度推进造成非常大的不确定性。其次，设计中存在重大缺陷，在编制过程中再发现，则会耗费时间重新调整设计内容，并且已完成的工作可能瞬间失去价值。

   1.2.2 编制进度风险

   首先，实施编制过程中由于人员工作安排冲突和个人经历分配不合理造成的未按计划完成，是编制工作中常有的情况。其次，材料、设备询价工作由于取决于供应商的报价速度，在整个编制进度中也属于不可控风险。再次，编制过程中需各方进行讨论、商定的问题，由于未及时回复明确或组织会商，因此造成窝工的情况，也对进度推进造成了严重影响。      

   1.2.3 操作质量风险

   首先，作为限额设计清单编制时的操作基础，编制时的规模计算、指标测算口径是否统一直接决定了项目质量，在各个工作包对图纸审阅过程中，会存在理解上的差异，造成编制成果的质量偏差。

   1.2.4 方案质量风险

   编制时考虑的方案直接影响了项目质量，如未结合现场实际情况、未考虑合理措施方案、材料设备档次不统一、结构指标不合理等，其中以结构指标不合理最为致命。在初步设计阶段由于未提供结构配筋信息或未给出节点详图，在编制限额设计清单时需考虑结构配筋率或钢结构单方钢材耗量，若结构指标不合理，则会全面影响限额的准确性。

   1.2.5 RBS分解图

   按照上述对风险的分析，将风险进行分解，其结构如图2所示。

 

图2  RBS分解图

   2 风险应对措施

   2.1 针对性的风险应对措施

   有别于概念性的风险描述，按照WBS_RBS分解得出的具体风险点，关联到了具体的项目实施单位人，因此，能够提出应对风险的量化型控制措施，最终达到控制目标明显且具有针对性。风险应对措施和具体方法描述如下表1。

表1 风险应对措施

   2.2 风险应对措施的具体内容

   2.2.1 形成动态关联数据体系

   在项目编制过程中，通过对整个数据形成关联，达到提高时间效率的目的。即在图纸进行修改的情况下，只针对终端数据进行修改，对应的成果数据会形成关联性变化，其中包括了工程量关联、工程做法关联。

   2.2.2 及时锁定准确的图纸信息

   在项目正式开始前，即对图纸进行全面梳理，将图纸前后矛盾、做法不明确的问题进行书面返回，并限定时间回复处理，必要时由业主组织设计单位当面会商确定。

   2.2.3 确定每天的任务检查目标

   在项目开始前，对任务安排进行交底明确，每天的进度检查目标明确到楼层或标高，并指定奖惩规则。

   2.2.4 同步开展询价工作

   区别于传统工程量清单后询价的特点，在限额设计清单编制过程中，询价工作可第一步开展，即在最开始对图纸问题进行全面梳理时，就清理出项目主要询价材料清单，提前安排询价工作。

   2.2.5 建立即时沟通机制

   由微信群方式集合业主、设计、编制等单位人员，随时随地满足项目沟通需求。同时，每周向业主整理相关问题即回复，形成备忘录。

   2.2.6 PDCA循环法

   对编制口径进行交底明确，再在每天的质量检查中对执行情况进行检查，并将检查问题在项目组内进行公示，统一调整。

   2.2.7 营造集中办公机制

   将整个编制过程放入一个相对隔绝的环境，项目组内可达到极致的沟通强度。集中办公不是局限于字面意思，而是要建立该种性质的机制，其中，通过异于通常情况的安排和态度拉近了项目组内人员的社交距离，是重要手段。

   2.2.8 明确现场踏勘方案

   将现场踏勘计划进行整理，其中包含踏勘周期、踏勘方法、以及需要解决的具有针对性的踏勘问题。

   2.2.9 判断矩阵法确定最优方案

   项目组提出多个方案，并通过判断矩阵进行最优抉择。

   2.2.10 建立材价中心

   要了解材料、设备品牌档次，只有通过长期的经验积累，才能真正对档次有一个全面的认识。因此，建立一个团队，以材料、设备询价为手段，以达到供应商的材料信息深度为目标，最终达到材价的动态提取使用目的。

   2.2.11 利用“智慧造价”确定指标

   “智慧造价”是我公司参与研发的，其为集合质量复核、指标收集、指标对比等功能为一体的以人工智能和大数据技术为技术基础的产品，以智慧造价为工具，对类似项目指标进行横向对比，并结合项目个性特点进行修正调整，确定项目结构指标。

   3 实施效果

   本项目在实施前，通过WBS_RBS方法，提前对项目风险进行了识别，并将每个风险细化到可以针对性地提出应对措施的深度，提前采取了控制手段，避免了项目实施过程中出现重大问题。

   3.1 进度计划按期完成

   本项目由于招标时间紧迫，按照业主时间倒排计划，限额设计清单编制工作仅有30天时间，通过对工作任务分解，以及对风险进行分解，将项目进度风险进行针对性的控制，并将措施落实到位，最终在计划时间内完成了限额设计清单的编制。

   3.2 达到目标质量要求

   根据对质量风险的详细分解，并落实质量风险的控制措施，最终出具的限额设计清单成果除业主对暂列金计列比例、创优质工程奖励费比例、总承包服务费比例进行的调整外，其余成果通过业主委托的限额设计清单评审单位审核后，实现零偏差，达到了本次限额设计清单编制的质量目标。

   4 结语

   通过本文实践证明，限额设计清单编制过程中利用WBS_RBS方法对工作和风险进行分解，并针对性地提出应对措施，在保证项目进度按计划推进以及确保项目成果质量在可控范围的目标上起到了关键意义。有效地改善了传统项目管理中进度和质量管理目标单一，缺乏对风险提前预判，以及无法预见性地采取风险应对措施的问题。

   虽然本文仅以限额设计清单作为研究对象，但作为造价咨询项目实施管理中对进度和质量控制的共性需求，WBS_RBS方法可以得到更加广泛的应用。比如，在全过程咨询中，对项目进度、投资、质量的管理控制等方面，均可利用WBS_RBS方法将工作和风险进行细化分解，建立一套可量化的操作指引和应对措施，加强对咨询项目实施过程中的动态感知和控制力。

 

   参考文献：

   [1]刘纳,鲁维,赵国清,等.基于 WBS 的综合管理职能项目化探索[J].项目管理技术,2015（5）:56-60.

   [2]贾晓峰,王炬成,马晓平.半潜式海洋钻井平台建造项目 WBS 分解方法研究[J].船舶标准化与质量. 2019（6）：47-51.

   [3]罗超.浅谈WBS-RBS风险识别技术与层次分析法在城市地铁施工中的应用[J].企业技术开发，2017（4）:13-17.