（四川大家工程项目管理有限公司,四川 成都 610027 ）

   关键词：全过程工程咨询；投资管控；过程控制；WBS方法

   0 引言

   随着全过程工程咨询模式在实际咨询项目中的深入运用，业内逐渐认识到一体化过程服务的显著优势，但由于其投资模式多元化、参与方组织协调工作繁多等特性，全过程项目管理的难度往往也呈几何级数增长[1]。衡量全过程工程咨询的服务效果，主要通过考核其最终的咨询成果或成效。以投资咨询为例，咨询企业往往过于关注成本节约率或投资节约率等硬性投资控制目标，而忽视咨询服务中全过程投资控制对其他咨询目标的影响。全过程工程咨询亦是由一系列咨询服务过程或阶段组成的，因此无论是降低项目管理难度还是改善投资咨询服务绩效方面的考虑，提高对过程控制的重视显得尤为关键。基于此，本文提出咨询企业需要建立“过程”管理促成“结果”目标的系统思维，从过程控制视角探索全过程工程咨询项目的投资管控问题的解决途径，并佐以案例进行研究。

   1 过程控制的概念

   1.1 过程控制

   过程控制（Process Control）是指在明确目标的指引下，为影响达成目标行为而开展的一系列干预活动。控制是一种组织手段，也是一种人的行为，是为了实现设定的预期目标，决策人员或组织采取方法和手段管理控制对象，确保其达成预期目标的整个过程，其中包括及时收集、检查控制对象的运作信息，对影响目标达成效果的行为纠偏和处理。典型的过程控制思想是由美国统计学专家W.E.Deming基于质量管理提出的戴明环[2]，即PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环，其从过程控制角度强调了通过持续改进提升质量管理效率的重要性。便于实际活动中较好地指导控制行为，需要选取适合的控制模型，常见的有前馈控制或事后控制模型，执行在操作开始之前；过程控制或事中控制模型，在活动过程中持续发挥作用；反馈控制或事后控制模型，发生在活动结束后，通过评价查看控制绩效[3]。

   1.2 全过程工程咨询项目的投资管控

   项目的过程控制是在一定控制条件下对项目实施流程进行优化的过程，一方面可以运用网络计划对项目管理内容进行分解、集成和控制，细化工作流程，对投资、进度等统筹安排；另一方面可以借助控制论思想从宏观角度把控项目整体目标的实现。而全过程工程咨询项目的投资控制是一个动态、不确定性和非决定性的时变系统，涵盖的内容包括“投资计划+投资管控”。由于全过程咨询投资控制的不确定性，“投资计划”成为全过程中开展投资管控的基础和前提，也正是由于其不确定性的存在，使过程控制成为投资管控目标实现的最为关键的途径。同时，从项目投资管控的持续性角度看，可以将投资管控流程视作由一个过程或阶段的“输入”，在组织控制活动下完成“输出”，并将这一阶段的“输出”向下一阶段“输入”转移，以此实现过程管理或控制为导向的投资管控。全过程投资管控的控制目标应该是连贯且有序的，各阶段的过程控制功能必须具有不可分离的性质，才能通过整体协调控制保障项目整体投资控制目标的实现。

   2 基于投资管控的全过程工程咨询项目的价值链主线

   全过程工程咨询项目的投资过程控制是指导投资控制目标实现的核心思想，除此之外，还应该明确全过程工程咨询项目中控制价值的实现路径，即达成预期目标的全过程中咨询服务的价值链主线。迈克尔·波特提出价值链是由互不相同、但又相互关联的生产经营活动所构成的一个持续创造价值的动态过程。全过程工程咨询的核心即是通过整合和集成一系列咨询服务流程所构成的一个价值创造的价值链。在这一整合与集成过程中，要围绕一个主要的管理思路进行整合与集成，即明确全过程工程咨询价值链的主线。全过程工程咨询项目的价值链主线需要视项目的具体情况而定，基于投资控制的价值链主线是以项目实施的投资需求为导向，需要充分考虑投资的效益问题。换言之，基于投资管控的全过程工程咨询项目价值链主线是为实现项目投资控制目标服务的，在价值链运作流程中，即创造价值的过程中，需要充分结合业主的需求、项目特点、业主资金情况等因素，明确以投资控制为价值链主线的工作内容和工作流程。

   3 全过程工程咨询项目的投资管控流程

   本文确定了基于投资控制的全过程工程咨询项目价值链主线，即明确了达成投资管控目标的运行纲要，为充分保障达成预期目标，还需要对全过程工程咨询投资控制进行业务划分和流程分析。只有从宏观角度梳理清楚大的流程，才能深入地把控子过程的关联[4]。本文借鉴工程咨询阶段的研究，不同的学者有不同的划分方法。全过程工程咨询项目投资管控流程的梳理可以借鉴传统的各阶段的咨询服务内容进行梳理。运用WBS（工作分解结构）按照全过程工程咨询项目的全生命服务周期，可将投资控制的工作阶段大致分成投资策划阶段、建设实施阶段、竣工验收三个阶段。此种划分方式的目的是明确全过程工程咨询项目投资控制的控制目标范围，便于实现过程控制中“输入”向“输出”高效传递[5]。其研究逻辑如图1所示。

图1 基于WBS方法的全过程工程咨询项目投资管控流程研究逻辑图

   投资决策阶段的投资控制主要包括概念设计流程、设计招标流程、设计管理流程、招标管理流程。该阶段的投资控制目标是围绕设计和招标管理，一是在概念设计中解决业主需求和投资估算问题；二是在设计招标中，借助限额设计开展招标，有效解决投资概算问题；三是在设计管理中，运用BIM等信息技术，深化设计，在设计阶段解决缺陷，减少后期因设计深度不足或错漏导致的返工或变更而造成的投资超额问题；四是在招标管理环节，需要对与总体投资控制目标相匹配的投资目标进行细化和分解，并明确进度、质量、安全等控制目标的实现对投资目标的影响，建立相应的反馈机制，制定总包及分包流动资金控制措施和合约规划，尽可能消除因组织协调复杂所致风险对投资管控的影响。

   建设实施阶段的投资控制流程需围绕具体施工内容展开，包括将项目进度管理纳入到投资控制的管理范畴，针对施工阶段的投资借助过程控制思想开展动态控制。该阶段投资控制的主要内容包括保证项目资金的使用计划的制定合理且具有可操作性，完善项目的过程付款、变更、索赔、调价的机制，保证相关流程符合相应的规范。在实际的施工过程中，根据资金使用计划对资金进行有效管理，当与投资控制目标出现偏差时，采取有效的措施及时进行纠偏，以保证投资目标最终能够得到实现。

   竣工验收阶段的投资控制集中于竣工结算审核管理流程，保证竣工结算报表包括全部财产清单，财产清单的数据准确可靠，方能确定项目最终的建设成本，并评价投资目标的完成度，即开展投资管控绩效评价。

   4 案例分析

   4.1 项目概况

   本文以某仓储中心全过程工程咨询项目为例，该项目明确以投资控制为价值链主线。受业主委托，咨询企业针对项目全过程工程咨询特点组建核心团队，综合运用管理措施和手段，以期实现投资管控和业主需求目标。项目总投资控制目标为14820万元，要求投资管控不能超概，同时保证432天的工期要求。

   4.2 基于过程控制的项目投资管控流程

   4.2.1 以土地购置咨询奠定投资控制基础

   土地的选址、地价评估是项目前期投资工作的基础，对项目投资的成败起着决定性的作用。咨询企业受业主委托开展拿地前的地块调研、地价评估、立项配合等工作，在过程中积极与业主沟通，建立紧密联系，针对该过程中遇到的投资控制问题寻求解决办法。

   4.2.2 在概念设计阶段完成功能需求分析

   若项目前期功能需求模糊，会导致投资估算困难，项目进度难以推进，项目咨询服务将无从着手。在项目概念设计阶段通过专业化的服务主动指导业主明确功能需求，确定建设标准及投资估算。在项目概念设计阶段派驻设计咨询团队与业主进行充分沟通，在全面充分地了解业主的使用需求后，通过概念设计文件以图纸形式将功能需求表达出来，并根据确定的功能需求提出合理的投资估算，测算财务投资回报，起草设计任务书，为后续的设计招标提供技术支持和依据。

   4.2.3 实行限额设计管理、锁定设计概算

   为实现投资控制的目标，解决传统设计管理模式下设计人员只承担技术责任，不承担经济责任的问题，需要通过限额设计招标来选择设计单位。只有在设计招标阶段对设计单位提出限额设计的要求、在招标文件及设计合同文件中明确设计超限的责任才能锁定设计概算，确保设计概算不超过投资估算。本项目通过调取同类型仓库的造价指标数据库，分析影响造价的主控项目作为限额设计的主控项目。结合同类型造价数据库的统计，提取部分主控项目的含量指标及技术指标来限定设计方案。

   4.2.4 以限额设计为核心的两阶段设计管理

  （1）初步设计阶段的方案管理

   在初步设计阶段，对各专业的设计方案进行充分的技术、经济论证，并对照数据库中相关指标对比确定初步设计方案。

  （2）施工图设计阶段的设计管理

   在施工图设计阶段，对各专业的施工图进行详细审核，发现施工图中的缺、漏、碰、错问题。项目采用BIM技术对施工图进行碰撞检测，可以大大减少设计缺陷问题。由设计师重点把控图纸的技术经济问题、功能匹配问题；由造价工程师评估造价指标及技术指标是否满足限额要求；由工程师从工程施工角度评估图纸的可实施性问题。

   4.2.5 合约规划安排

   进行科学合理的合约规划，为控制工程造价，可在政策法规的允许范围内，将专业性强、行业垄断或总包单位也需再次分包的项目进行独立发包；将图纸深度不够、专业性强与总包关系密切的项目进行专业分包；将品牌、规格、材质等决定价格的材料、设备采购项目，约定好参考品牌及采购标准。考虑到工期问题，划分标段时需合理分配风险，以形成伙伴关系。制订责任权利明确的合同条款，包括设计、施工、监理、重要材料、设备供货合同条款，总包施工现场管理条款，确定付款方式、工程变更合同价款调整条款等。

   4.2.6 投资控制的动态管理

   施工阶段是将项目"蓝图"变成工程实体的过程，是工程建设周期中投人的人力、物力和财力最多、工程管理难度较大的时期，在施工阶段要对工程造价管理给予足够的重视，从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施，控制投资。本项在目施工阶段以项目投资控制与进度控制为重点，在质量安全控制方面以监理控制为核心，通过设置关键控制点，加强事前、事中控制，充分调动和管理好监理咨询在质量安全进度管理方面的工作职责实现。

   4.2.7 投资控制水到渠成

   在工程竣工前提前编制竣工结算审核计划，在各项工程竣工后，依据工程施工图纸、设计变更洽商、有关索赔文件、工程合同条款，组建由造价工程师负责、各专业工程师参加结算审核小组，及时准确、科学合理地进行结算初步审核工作，提出初审意见。

   4.3 基于过程控制的全过程工程咨询项目投资管控成效

   本项目在保证项目施工质量、安全的前提下，根据价值链主线的要求采取合约措施、技术措施、组织措施、沟通措施加快了工程进度，减少了工程量调差的风险，实现了1+1>2的效果，确保了项目目标的实现。以投资控制为主线的全过程工程咨询管理流程的主要成效：工程竣工结算比初步设计概算减少613万元，投资节余5.9%；在项目设计管理阶段通过设计优化节省投资1047万元，节省投资约占初步设计概算的10%；总工期提前17天，完成预期进度目标。

   5 结语

   全过程工程咨询项目以投资控制为价值链的主线，充分发挥造价咨询机构在全过程工程咨询的专业作用，有利于取得良好的咨询服务效果。通过过程控制提高全过程工程咨询服务质量，重视在咨询前期对项目管理进行策划，不仅有利于投资控制，也对进度控制和质量控制起到至关重要的作用。为了更好地指导全过程工程咨询项目的投资管控，进一步研究可以针对全过程工程咨询的过程控制评价开展，以期提升项目投资管控的效益。

   [1]丁士昭.全过程工程咨询的概念和核心理念[J].中国勘察设计，2018(09)：31-33.

   [2]爱德华兹·戴明.戴明论质量管理[M].海口：海南出版社，2003.

   [3]李振强，张焘，彭洋，等.全过程工程咨询项目管理绩效分析与评价[J].舰船电子工程，2019，39(11)：167-171.

   [4]陆鑫.基于过程控制的全过程工程咨询业务管控研究[D].天津理工大学,2020.

   [5]毕成.基于过程控制的小卫星创新项目管理研究[D].哈尔滨工业大学，2019.