摘 要：本文结合作者多年工作经验，针对项目总承包模式中招标和评审的相关方法、程序、注意事项进行了必要的阐述和分析，供读者参考。

   关键词：总承包；招标；评审

   1 项目总承包模式的背景与意义

   1.1 项目总承包模式的背景

   传统的招标、投标发承包模式已有上百年历史，至今仍然是一种通用的模式，而且在我国是一种主要的发承包模式。但是，随着工程类型的复杂化、业主要求的变化以及承包商管理水平的提高，许多新型先进的承发包模式不断涌现。而每种管理模式都有其优势和相应的生存空间，不可能也不应该采用一种模式来代替所有模式。目前，在建设行业中，实行工程项目总承包是一种趋势。近年来，总承包模式是国外建设市场增长最快的一种发承包模式，已广泛应用到高速公路、桥梁、公共交通设施、高技术建筑、办公楼、机场及污水处理、住宅建设等领域。  

   我国相关建设主管部门也在大力推动工程总承包模式的推广，并配套出台了相关管理办法、实施规范。2016年5月，住建部印发《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》；2017年2月，国务院办公厅印发《关于促进建筑业持续健康发展的意见》；2017年国家标准《建设项目工程总承包管理规范》发布；2019年12月，住建部、国家发展改革委联合印发《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》并于2020年3月1日起正式施行。

   1.2 项目总承包模式的意义

   项目总承包模式是将工程项目的若干阶段合并招标，由中标人对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设实施方式。采用该发承包方式，能够促进设计企业和施工企业的紧密结合，充分挖掘设计、施工协作潜力，有效解决设计和施工的脱节问题，有效控制工程造价，更好地保证工程质量。同时，对推动工程勘察设计企业和施工企业间的战略改造和重组，培养具有国际竞争力的大型建设企业具有重要意义。

   2 项目总承包模式的特点和优势

   2.1 项目总承包模式的特点

   项目总承包是指从事工程总承包企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。

   从项目总承包的定义中可以看出，项目总承包可以是全过程的承包，也可以是若干阶段的承包。“若干阶段”的承包可以有不同的组合，可以前伸或后延；前伸到可行性研究和项目建议书，乃至项目投融资、策划等，后延到产品的销售、物业管理、回收资金等。

   项目总承包模工程总承包的主要方式有：设计采购施工总承包（EPC）、交钥匙工程总承包（LSTK）、设计建造工程总承包（DB）、设计采购总承包（EP）、采购施工总承包（PC）。不同的承包方式，参与项目实施过程中的阶段和内容不同。具体详表1所示。

表1 不同总承包模式所承担的工作内容

   2.2 项目总承包模式的优势

   与常规发承包方式相比，项目总承包模式一般具有以下优势：

  （1）合同关系简单，组织协调工作量小。业主只与项目总承包单位签订一个合同，合同关系大大简化。监理工程师主要与项目总承包单位进行协调。许多协调工作量转移到项目总承包单位内部及其分包单位之间，这就使建设工程监理的协调量大为减少；

  （2）缩短建设周期，提高工程质量。由于设计与施工由一个单位统筹安排，使两个阶段能够有机地融合，一般都能做到设计阶段与施工阶段相互搭接，因此对进度目标控制有利，能够在很大程度上消除了质量不稳定因素。同时，由于设计、采购、施工、试运行各阶段的深度合理交叉，在设计阶段就积极引用新技术、新工艺，并考虑到施工的便于操作性，能最大限度地在施工前发现图纸存在的问题，有利于保证工程质量；

  （3）有利于投资控制。在完成相应的投资决策审批后进行工程总承包项目发包,可通过设计与施工的统筹考虑提高项目的经济性，从价值工程或全寿命费用的角度出发，可以取得明显的经济效果。

   3 项目总承包模式的招标准备

   3.1合理设置工程总承包的投标条件

   目前，在工程总承包招标设置投标条件时可淡化资质管理,实行能力认可, 在工程实施时回归资质管理, 由有相应资质的单位分别承担设计、施工任务。招标人可按下列方式之一设置投标条件:具有工程总承包管理能力的企业，可以是设计、施工或项目管理单位；由具有相应资质等级的设计、施工、项目管理单位等组成联合体投标。由于目前建筑市场上具有工程总承包业绩单位比较少，在招标时不宜将工程总承包业绩作为投标条件，以促进工程总承包行业的发展。

   3.2 明确工程总承包的招标需求

   工程总承包一般应明确招标要求，招标人可以在完成概念方案设计之后进行，也可以在完成设计方案之前进行，即方案已定的工程总承包招标和方案未定的工程总承包招标。无论是哪一种招标，一般应明确招标的需求，主要包括以下几方面。

   3.2.1 细化建设规模

   房屋建筑工程包括项目的建筑面积、高度、户型及户数、容积率、绿化率、开间大小比例以及车位数量或比例，地上、地下各自的建筑面积、结构形式、装修标准等；市政工程包括道路等级、红线宽度、地质情况、河道宽度等。

   3.2.2 精细化建设标准

   房屋建设工程包括墙面、地面各种装饰材料的材质种类、规格和品牌档次，机电系统包含的类别、机电设备材料的主要参数、指标和品牌档次、各区域末端设施的密度，建筑家具配置的数量和标准，以及室外工程、园林绿化标准；市政工程包括各种结构层、面层的构造方式、材质厚度等。

   3.2.3 划分工作责任

   要划分除设计施工以外的其他服务工作内容、分工与责任。房屋建筑工程还应明确是否采取工业化建造方式、是否采用BIM 技术等。

   3.3 明确工程总承包的计价模式

   工程总承包招标在需求统一、明确的前提下,由投标人根据给定的概念方案(或初步设计方案) 、建设规模和建设标准、模拟工程量清单,自主测算报价。建议采用单价合同,按实计量。如果需约定材料、人工费用的调整, 则在招标时先固定调差材料品种、风险系数、调整方式，以及人工费的调整基期、取费基数等。

   如果工程总承包项目在招标时,不能确定建设规模与建设标准,则不采用单价合同,而是采用费率下浮方式报价，建议将最终批复概算工程费作为结算最高限价的方式在合同中进行约定。否则，中标人在设计时会偏好采用利润率高的材料或无法定价的设备,这样不能最大限度地优化设计方案，发包人在工程监管时存在较大难度和廉政风险;另一方面, 措施费用难以定价, 在合同执行过程中,可能存在管理难度和风险。同时，由于是开口合同,最终结算价可能会超过概算批复金额,中标人存在不当谋利的可能。

   4 对项目总承包模式招标的评审

   4.1 项目总承包模式评审的类型

   项目总承包模式的评审，现阶段可以分为以下四种类型：

   第一种：采用符合技术标准的最低价中标；

   第二种：A+B评标方法。这种方法考虑了工期的时间价值。在满足技术标准的条件下，投标价和其投标工期的时间价值之和最低者为中标人；

   第三种：首先对技术标进行综合打分，在满足技术标准的条件下，投标价与技术评分之比最低者中标。其计算公式为：综合得分=投标价/技术标得分；

   第四种：综合评价方法。这种方法是对每一个评价因素赋予权重，然后再对每一个评价因素打分，综合得分最高者中标。

   以上这四种评标方法在一般情况下均采用两阶段评审，通过邀请招标或公开招标的方式，首先对每个总承包商进行资格预审，然后对通过资格预审的总承包商进行技术标和商务标评价，选出综合实力强的总承包商。从以上几种评标方式上可以看出，第一种评标和第二种评标方法一般能保证总承包项目价格最低，但往往很难选出技术实力最强的总承包商；第三种和第四种评标方法考虑的因素较为全面，但评审内容、程序、和要素较多，评标工作较为复杂。

   以上四种评标方式，业主在招标时建议根据项目实际情况结合市场因素综合考虑采用那一种评审方式。

   4.2 项目总承包模式的评标程序

   项目总承包模式要求总承包商具有丰富的经验、相当高的设计和施工管理水平，通过分析研究现阶段国内外的评标管理办法，两阶段评标已被大多数业主所采用。由于总承包模式的评标工作量非常大，所以较多地采用邀请招标的方式进行，通过资格预审的总承包商也往往限制在3-7个之内。

   4.3 项目总承包模式的资格预审

   项目总承包模式的资格预审主要是对总承包商的经济实力、信誉、拟对本工程安排的人员、机械设备、分包商情况做综合的评价，通过构建资格预审评价指标体系，运用层次分析法确定各评价各级指标的权重，然后采用模糊综合评判法进行综合评价。

   4.4 项目总承包模式的评标指标

   项目总承包模式评标指标的选取与具体总承包模式有关，并且直接关系到评标的结果。因此，科学合理地设置评标指标体系是科学评价承包商的前提。总承包模式评标指标体系建立的原则如下：

  (1)全面性：全面性是指建立的评标指标体系能够全面地反映备选方案各方面的特征；

  (2)代表性：代表性是指建立的评标指标体系中各指标能够评价建设项目的各个侧面；

  (3)客观性：客观性是指建立的评标指标体系中各指标筛选过程尽量不受主观因素影响；

  (4)规范性：规范性是指建立的评标指标体系中各指标通用性较强，为收集数据资料带来方便；

  (5)简明性：简明性是指建立的评标指标体系中各指标尽量简单明了，即在满足全面性原则前提下，所选指标数目尽可能少；

  (6)可测性：可测性是指建立的评标指标体系中各指标能够量化；

  (7)针对性：针对性是指建立的评标指标体系中各指标必须针对总承包模式相关的特征。

   项目总承包模式的投标文件主要包括两大部分,即商务标和技术标。商务标通常包括投标报价和工期方面的内容，技术标通常包括技术(设计、施工、人员与设备)、管理(计划、组织、控制)方面的内容。业主通过对投标者的商务标评审,可以看出其要为工程项目支付的金额和耗费的工期；通过对投标者的技术标进行评审,可以看出总承包商是否能够高质量地完成工程，是否能够顺利地完成工程。因此，以下的评标指标分析分别从商务、技术、管理三个方面进行。详图1所示。

    图1 评标指标分析

  (1)商务指标

   商务标的评审是以控制工程造价为目的。因此,业主评判投标书的一个重要因素就是投标报价和工期。对于总承包模式而言,在满足业主招标要求的条件下,投标者的报价可能基于不同的设计方案。因此,不但需要考虑投标者的工程报价,还应考虑投标者投标报价组成的合理性，防止部分投标者采用不平衡报价，导致业主支付不合理的费用。

  (2)技术指标

   总承包模式的招标文件一般要求投标者根据对“招标文件相关要求”的理解,提出自己的设计施工方案以及拟投入的人员与设备情况。因此，在总承包模式的招标文件中必须明确工程范围、目的、设计和施工技术标准。

  (3)管理指标

   在技术方案可行的条件下,总承包商是否能按期、保质和以环保的方式顺利完成整个工程项目,主要取决于总承包商的管理水平。管理水平体现在总承包商的项目管理计划、组织、控制方式是否科学合理,它包括分包计划的实施、组织体系的协调情况、进度安排及保障措施等。

   4.5 做好工程总承包地评审定标工作

   4.5.1 对投标人需要仔细评判

   工程总承包项目招标在评审定标前需要仔细评判，谨慎认定投标人的工程总承包管理能力与履约能力：（1）是否具有工程总承包管理需要的团队;（2）工程总承包管理团队的主要人员是否具有较为丰富的工程管理经验;（3）投标人是否建立了与工程总承包管理业务相适应的组织机构、项目管理体系;（4）投标人的整体实力、财务状况和履约能力情况。投标人对初设方案是否进行了一定程度的设计深化,深化的设计是否符合招标需求的规定。

   4.5.2 考核投标报价是否合理

   主要考核投标人是否编制了较为详细的投标工程量清单,投工程量清单与其深化的设计方案是否相匹配,投标单价是否合理。如果投标人报价时只有单位指标造价, 如每平米造价、每延米造价等,或者只有单位工程合价、工程总价,则可能无法判断其投标报价是否合理, 招标人在定标时可优先选择能判定为报价合理的投标人。

   4.6 工程总承包招标评审的注意事项

   传统招标模式由招标人提供设计图纸和工程量清单, 投标人按规定进行应标和报价, 而工程总承包招标时只提供概念设计(或初步方案设计) 、建设规模和建设标准,只提供模拟工程量清单,投标人需自行编制用于报价的清单,因此招标时应注意以下事项。

  （1）确定合理的招标时间,确保投标人有足够时间对招标文件进行仔细研究、核查招标人需求、进行必要的深化设计、风险评估和估算。同时，参照国际咨询工程师联合会(FIDIC ) 《设计采购施工(EPC ) /交钥匙工程合同条件》 与《生产设备和设计 -施工合同条件》拟定相关合同条款。

  （2）改变工程项目管理模式。发包人对承包人的工作只进行有限的控制,一般不进行过程干预,而是在验收时严格按建设规模和建设标准进行验收,只有达到招标需求的工程才予以接收。项目总承包工程可以不实行工程监理,若发包人仍聘请工程监理,需要对工程监理的工作内容与工作形式进行适当调整。在招标过程中,允许投标人就技术问题和商务条件与招标人进行磋商,达成一致后作为合同的组成部分。

   5 结语

   通过对上述总承包招标和评审方法的分析和探讨，项目总承包投标人要想中标，必须管理到位、报价合理、投标工期短、技术先进才有机会中标。只有总承包商全面提高自身管理能力、使用先进技术、积累管理经验，合理控制成本和工期，才能成为一个高素质、有竞争力的企业。同时，也才能为我国建设工程领域提高工程管理能力、提升设计施工技术提供驱动力。

   建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》中指出要积极推行工程总承包，而招标与评审是这种承发包模式的关键节点。先进的承发包管理模式是提高建设项目投资效益的前提，合理的招、投标程序是建立竞争有序的市场保证，科学的评审方法是选取对业主最有价值的承包商的关键。

   参考文献：

   [1]张水波，何伯森.工程建设“设计－建造”总承包模式的国际动态研究.土木工程学报.2003.(3)；

   [2]郝红心，设计－施工总承包是建造业发展的必由之路.山西科技,2004.(3)；

   [3]孙继德，项目总承包模式.土木工程学报，2003(9)；

   [4]中华人民共和国招标投标法，2000.（1）；