摘 要：全过程工程咨询项目是指从项目前期可行性研究到项目后期运营管理的全过程服务，其投资管控对于项目的成功实施和投资回报至关重要。本文旨在研究全过程工程咨询项目的投资管控，探讨其主要环节和关键因素，并通过案例分析和对策建议，提供有效的投资管控方法。

   通过案例研究，分析了开元咨询全过程工程咨询项目的投资管控情况，总结了成功案例和失败案例的经验教训。最后，对全过程工程咨询项目投资管控的挑战进行了分析，并提出了相应的对策建议，包括加强项目管理能力、建立完善的风险管理机制、优化资金流动和成本控制措施以及构建高效的组织架构和沟通机制。

   关键词：全过程工程咨询；投资管控；设计优化

   0 引言

   全过程工程咨询项目是指从项目前期咨询到项目后期运营管理的全过程咨询服务，涵盖了项目的规划、设计、施工、验收及运营等各个阶段。在当今经济发展的背景下，全过程工程咨询项目在各个行业中得到了广泛应用，对于保证项目的顺利进行和投资的有效利用具有重要意义。

   1 综述

   随着经济全球化的深入推进，企业在进行投资决策时需要更加全面和深入的信息支持。全过程工程咨询项目作为一种专业化的咨询服务，可以为企业提供全方位的技术、管理和运营支持，帮助企业降低风险、提高效益。然而，目前全过程工程咨询项目的投资管控仍存在一些问题，如投资预算超支、进度延误、质量问题等，这些问题严重影响了项目的顺利进行和投资的回报。

   因此，对全过程工程咨询项目的投资管控进行研究具有重要意义。通过深入分析全过程工程咨询项目的投资管控环节和关键因素，可以帮助企业更好地理解和掌握项目的投资情况，从而提高项目的管理水平和投资效益。同时，研究全过程工程咨询项目的投资管控也有助于推动咨询行业的发展，提升咨询服务的质量和水平。全过程工程咨询项目是指从项目前期可行性研究到项目后期运营管理的整个过程中，通过专业咨询服务提供者为客户提供全方位的工程咨询服务。2019年3月15日,住房和城乡建设部、国家发展和改革委员会联合印发《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》,意见提出:咨询单位要高度重视全过程工程咨询项目负责人及相关专业人才的培养，加强技术、经济、管理及法律等方面的理论知识培训，培养一批符合全过程工程咨询服务需求的综合型人才，为开展全过程工程咨询业务提供人才支撑。开元数智工程咨询集团有限公司（以下简称开元咨询）是一家集勘察设计、项目采购、工程监理、工程造价、项目管理、运营维护的全过程咨询单位。作为业主代表或业主的延伸，从投资决策咨询服务开始，提出项目全生命周期功能目标，通过系统完整的服务实现项目全生命周期价值最大化。根据自身的资质、人才和经验，以集合勘察、设计、监理、招标代理、造价五位一体的优势对项目进行管理，将传统“碎片化”咨询转变为“集成化”咨询，为业主提供一站式服务。

   在全过程工程咨询项目中，投资管控主要包括项目前期管控、中期施工阶段管控和后期运营费用的管控三个环节。前期投资管控主要包括项目可行性研究和投资估算、设计概算，招投标以及投资决策和风险评估等工作。中期投资管控主要关注项目施工图阶段的实施计划和进度管控，以及资金流动和成本控制等方面。后期投资管控主要包括项目验收和投资回报评估，以及后续运营和资产管理等工作。工程造价形成的全过程包括项目前期、招标控制价的编制、招投标、合同签订、工程实施、结算支付等环节。其中设计概算、控制价编制和施工图预算审核是工程造价形成的基础，招标控制价的编制需要明确工程的基本情况、工程价格、工期、质量要求等内容。施工图确定后投标单价的确定和总价的固化核实是否超概算，设计图优化是工程实施工程造价形成的核心环节。此外，在实施阶段作为造价控制单位应对现场实施的情况进行核实，会同工程监理、项管、建设单位对固化的材料新增进行认质核价，必须会同勘察、设计、监理共同处理地基处理涉及的核实面积、深度、进度管理等内容，以及变更确认、结算编制等工作；工程造价形成还需要考虑时间成本、物资采购、变更管理、质量监控等多个方面的问题，以确保工程的顺利进行和质量保证；二类费用的协调处理及测算、计算等。作为全过程控制投资，以上环节都是工程造价形成不可或缺的，需要严格按照相关法规和标准进行操作，确保工程造价的合理性和公正性。

   在全过程工程咨询项目投资管控中，存在一些关键因素需要重视。首先，项目管理能力是投资管控的基础，需要具备项目管理知识和技术技能的造价咨询人；其次，风险管理和控制是保障投资安全的重要环节，需要进行全面的风险评估和风险控制；此外，资金管理和成本控制，特别是设计方案和图纸的优化，也是投资管控中的重要方面，需要合理规划资金流动和控制项目成本；最后，组织架构和沟通机制是保证投资管控顺利进行的关键，需要建立良好的组织架构和沟通渠道。

   在项目实施阶段以设计为主导，造价单位要及时对方案进行各种测算服务。同时，围绕核心业务打造咨询服务链，对经济和工期的即时服务作出反馈，以使项目的发展方向不超概算投资。积极推动全过程咨询工作与云计算、大数据、移动互联网、物联网等现代信息技术的深度融合，加快推进“互联网+全过程”发展。加强工程造价数据积累、强化造价管控责任、严格施工合同履约管理等措施。

   决策阶段（形成的投资估算）和设计阶段（形成的设计概算）对工程造价的影响占比为75%左右，因此仅对项目前期进行程序性的控制是远远不够的，而常规全过程造价控制仍然停留在中期的的造价管控上。开元咨询作为专业的咨询公司有幸参与到投资决策中去。但估算指标和概预算定额的使用不够灵活，加之项目涉及到资金融资的影响，致使案例项目仍存在边设计、边施工、边测算的情形。虽然采用了清单招标定额下浮的计价模式，开工后合同价款仍然很难确定。因此，管控的重心应放在施工图预算和造价结算中，利用大数据计算对信息资源挖掘分析，为科学决策提供参考，以适应新形势下建筑业的发展。

   通过开元咨询全咨项目达州案例的研究发现，在实际的全过程工程咨询项目中，投资管控面临诸多挑战、存在诸多问题，需要造价人以投资的角度去控制工程造价。例如，土石方的管理、项目进度延误、认质核价、施工图预算控制等问题都会对投资管控成果形成挑战，需要制定相应的对策，提高风险管理能力。通过对设计方案的测算、评估从而要求设计单位优化其成果资料从而达到成本控制的作用。

   项目进度控制也不仅仅是项目实施(设计、施工)阶段的进度控制，而是包括项目前期策划决策在内的全过程控制。项目造价全寿命期管理是将项目建设的一次性投资和项目建成后的运行维护费用综合起来进行控制，力求项目全寿命期造价最低，而不是追求项目建设的一次性投资最省。

   综上所述，全过程工程咨询项目的投资管控是确保项目成功实施和投资回报的重要环节。通过合理的投资管控措施，可以提高项目的效益和竞争力，实现投资者的利益最大化。因此，进一步研究和探索全过程工程咨询项目的投资管控方法和策略具有重要的理论和实践意义。

   本文旨在通过对全过程工程咨询项目投资管控的研究，探讨如何优化项目的投资决策、施工阶段方案调整管理、资金控制等关键环节，提出相应的对策和建议。通过案例分析和理论研究相结合的方法，对全过程工程咨询项目的投资管控进行深入剖析，为企业提供科学有效的投资管控方法和指导，促进全过程工程咨询项目的可持续发展。

   2 全过程工程咨询项目概述

   2.1 全过程工程咨询项目的特点

   开元咨询作为全过程工程咨询服务商，在激烈竞争的市场环境中已形成自己独特的方法和体系，在资本、技术、管理、人才、服务等方面均占有一定优势。企业实施专业化发展的优越性在于：经验较为丰富，人员精干，服务更加专业，更有利于保证工程造价咨询质量，防范专业风险能力较强。在企业专业化的同时，对于日益复杂、涉及专业较多的工程项目而言，势必引发和增强企业之间尤其是具有不同专长的企业之间的强强联手和相互配合。

   全过程工程咨询项目的特点如下：

  （1）多学科综合性：全过程工程咨询项目涉及多个学科领域，包括工程设计、施工、采购、合同管理等。咨询团队需要具备多学科的综合能力，协调各个环节，才能确保项目顺利进行；

  （2）高度定制化：每个项目都有其独特的特点和需求，因此全过程工程咨询项目需要根据客户的具体情况进行定制化的服务。咨询团队需要了解客户的需求，并根据实际情况提供相应的解决方案；

  （3）高风险性：全过程工程咨询项目的投资规模较大，风险较高，咨询团队需要具备风险管理和控制的能力，及时发现和解决问题，降低项目风险；

  （4）长周期性：全过程工程咨询项目的周期较长，从项目前期准备到项目验收可能需要数年甚至更长时间。咨询团队需要具备长期合作的意识，与客户建立稳定的合作关系；

  （5）多方利益相关者：全过程工程咨询项目涉及多个利益相关者，包括客户、建设单位、设计院、施工单位等。咨询团队需要与各方进行有效的沟通和协调，确保项目各方利益得到平衡。

   2.2 投资管控的重要性

   投资管控的重要性在于确保项目的预算管理和项目的成功实施。它通过项目可行性研究和投资估算来确定预算范围，并监控资金流动和成本控制，以防止出现资金短缺或成本超支的情况。这有助于保证项目按时完成，并提供满足投资者期望的回报。

   投资管控有助于项目进度的控制和管理。在全过程工程咨询项目中，时间是非常宝贵的资源。在投资管控中通过制定项目实施计划和进度管控措施，帮助投资者在项目进展中及时掌握项目的进度情况，并采取相应的措施来保证项目按时完成。这有助于提高项目的效率和竞争力，同时还可以减少项目的延迟风险和额外成本。

   投资管控在全过程工程咨询项目中具有重要的作用。它通过有效管理项目预算、降低项目风险、控制项目进度和提高投资回报率，保证项目的成功实施和投资者的利益最大化。因此，投资者在进行全过程工程咨询项目时，应高度重视投资管控，并采取相应的措施来确保其有效实施。

   2.3 组织架构和沟通机制

   组织架构和沟通机制在全过程工程咨询项目的投资管控中起着至关重要的作用。一个良好的组织架构能够确保项目各方的职责清晰，协调各方的合作，促进项目进展顺利。而有效的沟通机制能够保证项目各方之间的信息传递畅通，减少误解和冲突，提高决策的准确性和效率。

   在组织架构方面，全过程工程咨询项目需要设立明确的项目组织架构。项目组织架构应包括总咨询师、项目经理、技术专家、经济专家等不同角色的成员，每个成员的职责和权限应明确规定。总咨询师应具备较强的领导能力和项目管理经验，能够协调各方资源，推动项目进展。技术专家和经济专家应具备专业知识和经验，能够提供专业的技术支持和经济分析。

   在沟通机制方面，全过程工程咨询项目需要建立高效的沟通渠道。首先，项目组成员之间应建立定期的沟通机制，例如每周开展项目进展会议，及时了解项目的最新情况，解决问题和调整计划。其次，项目组与客户之间应建立良好的沟通渠道，例如定期召开项目汇报会议，向客户汇报项目进展和问题解决情况，及时沟通客户的需求和意见。最后，项目组与其他利益相关方之间也需要建立沟通机制，确保项目的顺利进行。

   为了提高组织架构和沟通机制的效果，全过程工程咨询项目可以采用一些辅助工具和方法。例如，可以使用项目管理软件进行项目进度和资源的跟踪管理，确保项目各环节的协调和配合。同时，可以使用在线协作平台和文件共享工具，方便项目组成员之间的信息共享和协同工作。

   本次采用AB0特许运营合作模式。为项目建设完成移交运营，保证绩效考核任务完成，开元咨询成立达州项目全咨项目部，使组织架构和沟通机制在全过程工程咨询项目的投资管控中发挥了重要作用。通过建立明确的组织架构和高效的沟通机制，可以提高项目的管理效率和决策准确性，确保项目顺利进行并达到预期目标。其组织机构图如下图1所示。

图1 开元数智工程咨询集团有限公司达州全咨项目组织关系图

   3 全过程工程咨询项目投资管控的主要环节

   3.1 前期投资管控

   3.1.1 项目可行性研究和投资估算

   项目可行性研究和投资估算是全过程工程咨询项目投资管控的重要环节之一。在项目启动阶段，进行可行性研究是为了评估项目的可行性和潜在风险，为后续的投资决策提供依据。而投资估算则是对项目所需资金的预估，为项目的资金筹措和成本控制提供参考。

   在进行项目可行性研究时，首先需要明确项目的目标和预期效益，进行市场调研和竞争分析，评估项目所处行业的发展趋势和市场需求。同时，还需要考虑项目的技术可行性和资源可行性，包括对技术方案和资源配置的评估和分析。通过综合评价，可以确定项目的可行性，并识别潜在的风险和挑战。

   在投资估算方面，需要对项目的各项费用进行全面考虑和估算，包括项目建设费用、运营成本、管理费用等。建设费用的估算可以通过参考类似项目的投资情况，进行工程量清单估算和价格调查等方法来进行。而运营成本和管理费用的估算则需要考虑项目的规模、运营周期和管理要求等因素。

   项目可行性研究和投资估算的结果将直接影响到项目的投资决策和后续的投资管控。因此，在进行可行性研究和投资估算时，需要充分考虑项目的实际情况和各项风险因素，并采用科学有效的方法和工具进行分析和评估。同时，还需要与相关部门和利益相关方进行充分沟通和协商，确保项目的可行性和投资估算的准确性。

   综上所述，项目可行性研究和投资估算是全过程工程咨询项目投资管控的重要环节，通过对项目的可行性和资金需求进行评估和估算，可为项目的投资决策和后续的投资管控提供科学依据。

   3.1.2 投资决策和风险评估

   投资决策和风险评估是全过程工程咨询项目投资管控的重要环节之一。在项目的前期阶段，投资决策和风险评估的准确性和全面性直接影响着后续项目的顺利进行和投资回报的实现。

   在投资决策中，项目投资者需要对项目的潜在回报和风险进行评估，以确定是否值得投入资金。首先，投资者需要对项目的市场前景进行分析，包括市场规模、增长潜力、竞争情况等因素。其次，投资者需要评估项目的技术可行性和商业可行性，包括技术难度、市场需求、竞争优势等方面。最后，投资者需要对项目的经济可行性进行评估，包括投资成本、预期收入、预期利润等方面。综合考虑这些因素，投资者可以做出是否继续投资的决策。

   同时，风险评估也是投资决策的重要内容。投资者需要对项目的潜在风险进行识别、评估。通过风险评估，投资者可以了解项目所面临的风险程度和可能带来的影响，从而采取相应的风险管理措施，降低风险对项目的影响。

   3.2 中期投资管控

   项目实施计划和进度管控是全过程工程咨询项目投资管控的重要环节之一。在项目实施过程中，制定合理的计划并进行有效的进度管控，可以确保项目按时完成，并最大程度地减少时间和资源的浪费。

   首先，项目实施计划的制定是项目进度管控的基础。在制定项目实施计划时，需要考虑项目的整体目标和里程碑节点，并明确各个阶段的工作内容和时间安排。通过合理的任务分解和资源分配，可以确保项目实施过程中各项工作有序进行，并避免资源的浪费和冲突。

   其次，项目进度管控需要根据实际情况进行调整和监控。在项目实施过程中，应及时收集和分析项目进展情况，比对实际进度与计划进度，及时发现和解决进度偏差和风险。同时，要与相关方保持良好的沟通和协调，确保项目各方的合作和配合，以便在必要时进行调整和优化。

   此外，项目进度管控还需要借助适当的工具和技术手段。例如，监理单位要求施工单位使用甘特图、里程碑图等工具来可视化项目进度，帮助项目团队和相关方更好地理解和把握项目进展情况。同时，可以应用项目管理软件和技术，实现进度的自动化监控和分析，以提高工作效率和准确性。

   在项目实施计划和进度管控过程中，需要注意以下几点：首先，要确保计划的合理性和可行性，避免过于事项繁琐，避免时间节点造的加速施工造成的费用增加，以免给项目带来不必要的压力。其次，要随时关注项目的风险和变化，及时进行调整和应对，以确保项目的顺利进行。最后，要与项目团队和相关方保持良好的沟通和协作，共同推动项目的进展和达成目标达成。

   综上所述，项目实施计划和进度管控是全过程工程咨询项目投资管控中不可或缺的环节。通过合理制定计划、及时调整和监控进度，可以确保项目按时完成，并最大程度地减少时间和资源的浪费。

   3.3 后期投资管控

   项目验收是全过程工程咨询项目投资管控中的重要环节之一，它对于评估项目的实际完成情况和投资回报的实现程度具有关键作用。项目验收的目的是确认项目的交付物是否符合合同要求，以及项目是否达到预期的效果和目标。虽然目前本次案例未达到竣工验收阶段，相信在全咨的管理过程中及时反馈项目时度，可为投资者提供依据。

   在项目验收过程中，首先需要对项目的交付物进行全面检查和评估，包括对项目的设计文件、施工图纸、工程报告等文档的审核，以及对实际建设过程中的施工质量、工艺流程、安全环保等方面进行实地检查。通过这些检查和评估，可以确保项目的交付物符合合同约定的要求，避免因质量问题而导致的额外投资和风险。

   同时，在项目验收过程中，还需要对项目的实际效果和目标达成情况进行评估，包括对项目的功能实现情况、经济效益、社会效益等方面进行综合分析。通过与合同约定的指标进行对比，可以评估项目的实际完成情况和投资回报的实现程度。如果发现项目存在问题或未达到预期效果，需要及时采取措施进行修正和改进，以最大程度地实现投资回报。

   4 全过程工程咨询项目投资管控的关键因素

   4.1 项目管理能力

   项目管理能力在全过程工程咨询项目的投资管控中起着至关重要的作用。一个优秀的项目管理团队能够确保项目按时、按质、按量完成，并且能够有效地管理和分配资源，控制项目进度和成本，降低投资风险。

   首先，项目管理能力包括项目规划和组织能力。项目规划是制定项目目标、任务和计划的过程，通过合理的规划，可以明确项目的目标和范围，制定详细的工作计划，并确定项目的关键路径和里程碑。项目组织能力则是指合理组织项目团队和资源，明确团队成员的职责和权限，建立有效的沟通和协调机制，确保项目各项工作有序进行。

   其次，项目管理能力还包括项目执行和控制能力。项目执行是指按照项目计划和要求进行实施的过程，包括任务分配、进度跟踪、问题解决等。项目控制是指通过监控和评估项目的进展情况，及时采取措施并调整计划，确保项目的进度、质量和成本控制在可控范围内。通过有效的项目执行和控制，可以及时发现和解决出现的问题，保证项目的顺利进行。

   此外，项目管理能力还包括风险管理和决策能力。风险管理是指对项目可能出现的风险进行识别、评估和应对的过程，通过制定风险管理计划和采取相应的措施，降低项目风险对投资的影响。决策能力则是指在项目实施过程中，根据项目的实际情况和利益相关方的需求，做出明智的决策，以确保项目的顺利进行和投资的最大化。

   总之，项目管理能力是全过程工程咨询项目投资管控的核心能力之一。一个具有优秀的项目管理能力的团队能够有效地规划、组织、执行和控制项目，降低投资风险，实现项目的成功。因此，在投资管控过程中，应重视项目管理能力的培养和提升，通过培训和经验积累，不断提高团队的综合素质和能力水平。

   4.2 风险管理和控制

   在全过程工程咨询项目中，风险管理和控制是投资管控的关键因素之一。项目风险的存在可能导致项目进度延误、成本超支甚至项目失败。因此，有效的风险管理和控制对于保证项目的顺利进行和投资回报的实现至关重要。

   首先，风险管理应从项目启动阶段开始，进行全面的风险识别和评估。通过对项目各个环节的风险进行分析，可以及时发现潜在的风险点，制定相应的风险应对措施。同时，还需要建立完善的风险管理制度和流程，明确责任人和相关部门的职责，确保风险管理工作的有效开展。

   其次，风险控制是风险管理的重要环节。在项目实施过程中，应建立监控机制，及时跟踪和评估风险的发展态势，确保风险的控制在可接受的范围内。对于高风险的环节，可以采取控制措施，如增加资源投入、调整项目计划等，以降低风险的影响。

   此外，风险管理还需要注重信息的收集和共享。通过建立信息系统和数据库，及时收集和整理项目相关的风险信息，为决策提供依据。同时，要加强与各相关方的沟通和合作，共同应对项目风险，确保信息的及时传递和共享。

   最后，风险管理和控制需要持续进行，不能一劳永逸。在项目实施过程中，要随时调整风险管理策略，根据项目实际情况及时采取相应的措施。同时，要进行风险评估和回顾，总结经验教训，为后续项目提供参考。

   综上所述，风险管理和控制在全过程工程咨询项目的投资管控中起着重要的作用。通过全面的风险识别和评估、建立完善的风险管理制度、加强风险控制和信息共享，可以有效应对项目风险，确保项目的顺利进行和投资回报的实现。

   5 全过程工程咨询项目投资管控的案例研究

   开元数智工程咨询集团有限公司达州全咨项目是一个典型的全过程工程咨询项目，其投资管控是确保项目顺利实施和取得预期投资回报的关键环节。在该项目中，投资管控主要包括前期投资估算和决策、中期进度和成本管控以及后期投资回报评估等环节。

   该项目建设内容及规模：项目总占地约14000亩，总建筑面积约85万平方米。建设内容包括园区土地场平；园区安置房、智能制造标准厂房及附属工程；园区市政道路、供水工程（管道、生活水厂、工业水厂）及其附属工程；临河生态长廊（河道清淤、边坡治理、防洪提建设、景观打造等）等，共13个子项目的全咨范围。本篇以麻柳大道为例对投资管控中期的情况进行分析。

   5.1 本子项工程费用情况

   麻柳大道投资估算投资为10055.55万元，概算投资84272.83万元（其中工程费用51974.62万元，工程建设其他费用25535.72万元，工程预备费3875.52万元，建设期贷款利息 2886.98万元）。

   5.2 招标文件中涉及咨询投资的服务成效

   在编制清单及控制价时，为了高效、高质并在规定的时间内完成清单及控制价，开元咨询充分利用企业标准化体系及完善的数据库资源，仅在一周之内即完成工业厂房、总坪、四条道路的清单编制工作。招标清单采用模拟清单进行投资控制。由于本项目采用双控模式，招标文件和目前签订的合同条款为项目采用总价和单价双控的原则，其“计量原则施工图预算计价方式：按照审查通过的施工图，依据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)、2020年《四川省建设工程工程量清单计价定额》及相关配套文件、招标清单的综合单价（最高限价），结合投标下浮率得出施工图预算的综合单价和总价。”预算单价不得超过招标控制价的单价。

   5.3 土石方工程控制的重点

   5.3.1 采用标准的一致性

   结合估算备案对应金额，对多个项目在概算阶段就要求设计单位调整道路坡度形成多条线路的土石平衡。本项目位于四川盆东平行岭谷区、盆中丘陵区、盆周低山区连接地带，地貌特征完全受构造、岩性控制。中部的铁山、东南部的铜锣山、七里峡山、明月山为北东——南西向的条状山岭，山脊海拔300至1000米，构成了区内的低山地貌。铁山以东条形低山之间为广阔的红色浅丘地貌，铁山以西为红色丘陵区地貌，涉及的道路有换方区集中和填方区集中的几条道路。结合该项目土石方量较大的原则，清单子目的土石方外弃均采用五五分进行单价控制，必须要求咨询团队对土石方进行全范围的调配才能保证不突破合同金额。该项目采用建筑工程定额，所涉及的地勘单位有多家，设计单位也是多家。特别是部分单位以公路设计较多，其地质描述按公路的标准用于本项目就不太规范。因此，投资控制的人员在清标过程中无法通过设计地勘给定的岩石有统一的说法。特别是较软岩和公路坚硬岩同时出现一个地段，但两家勘察报告给定的说法却不相同。综合全咨项目管理设计控制的人员多次沟通，要求修改地勘报告中说明规范用语，统一按GB/T50218-2014《工程岩体分级标准》的规范用语，避免后期岩石定额采用的套用差异，修正投资458.69万元。

   5.3.2 沟槽放坡系数和沟槽放坡面的界定

   在设计概算的编制工作中，由于设计概算的深度小于施工图，导致概算图纸对放坡系数和工作面往往较大。为方便控制价编制人员尽快完成编制数量的工作，会出现放坡系数采用1:1.5的放坡，同时也存在工作面大于施工验收规范标准的情形。如下图所示。

   虽然图纸经过施工图审，但施工图技术性审查就是对施工图设计文件中涉及安全、卫生、环保及公众利益方面进行审查，主要包括以下内容：1).是否符合《工程建设标准强制性条文》和其他有关工程建设强制性标准。2)地基基础和结构设计等是否安全。3)是否符合公众利益。4)施工图是否达到规定的设计深度要求。5)是否符合作为设计依据的政府有关部门的批准文件要求和不同专业的内容。

   管沟放坡图纸依据类文件按《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）执行，建议采用地方标准川建标发〔2017)669号《四川省园区市政道路工程设计、施工及验收规程》的要求，应按审批后的施工组织设计或专项方案执行。在施工预算审核中发现放坡系数超过施工规范的要求，且工作面也超过验收规范的要求。虽然在核对过程中施工单位以照图施工为由不同意按规范施工，但由于项目为费率下浮模式，放坡越大其回填的砂石基础和管顶回填的砂砾石也较多。针对以上问题，设计单位作为全咨项目的一员，不应包揽施工单位责任和监理部门的职责，结合现场实际控制从两方面着手：一方面，修正设计说明，图纸上明确按施工规范要求，但对有特殊情况的专项描述由施工单位会同全咨的设计、地勘、监理、造价部门到场确定支护方案；另一方面全咨项目的造价和监理一同到现场核实实际放坡情况，要求对施工单位的施工组织设计进行审核，杜绝超挖和欠挖的情况，以控制和保证管沟施工的安全，此项节省投资达到千万元。

   5.3.3 回填片石需要注意的问题

   在施工图预算审查中发现浅层软弱地基采用设计单位的换填要求，采用抛石挤淤处理，对抛石挤淤段落进行2.5米抛石挤淤+0.5m片石+0.3米碎石处置；深层软基处理方式:粒径采用50~80cm硬质片、块石（强度不小于25Mpa）。由于需要处理的面积较大，在施工图预算审核时发现多条道路均采用此作法，石料需求量较大，且有相同的单价，材料价格招标按信息价的片石进入。在项目实施过程中，造价汇总监理部门发现，现场达到该强度要求的片块石并非由当地国土部门批准的石料场供应，存在大部分材料由施工单位工地弃方运至项目地点的情况。2019年12月17日自然资源部印发的《关于探索利用市场化方式推进矿山生态修复的意见》(自然资规[2019]6号)对于矿山土地综合修复利用提出了三种路径(一)励矿山土地综合修复利用；(二)腾退指标可以流转使用；(三)可合理利用废土石料。即，废土石料出售是矿山生态修复项目的反哺收入来源之一。2023年3月2日自然资源部再次印发的《自然资源部办公厅关于加强国土空间生态修复项目规范实施和监督管理的通知》规定：凡涉及剩余废弃土石料对外销售的，由县级人民政府组织纳入公共资源交易平台进行销售，不得由项目承担单位、施工单位或个人直接销售的文件精神。

   对全咨项目范围片块石来源进行调查，明确利用其他工地来源的均需对片石进行认质认价，采用运输的公里方式对片块石定价,不得直接采用信息价中浆砌片块石的材料价。该项即能节约项目投资也能保证国有资源的反哺利用。该项预计节约投资近千万元。

   5.4 排水工程管材的替换节约投资近四千万

   在施工图预算阶段结合道路周边的汇水量对排水工程管材进行调整。特别是采用当地扶持的新型管材进行材料的置换，污水工程排水管道材质经过优化，由聚乙烯共混聚氯乙烯（MPVE）双壁波纹管DN400～DN1800工程量为7545米调整为FRPP纤维增强聚丙烯加筋管DN400～DN600工程量为5286.75米，双面防腐无缝钢管D219*6工程量为114米。目前采用的管材材料价格远低于控制价聚乙烯管，该项金额优化约1595.97万元。雨水工程排水管道材质经过优化，由聚乙烯共混聚氯乙烯（MPVE）双壁波纹管DN300～DN2200工程量为11185米调整为FRPP纤维增强聚丙烯加筋管DN300～DN800工程量为7410米，II级钢筋混凝土管DN1000～DN2200工程量为3273.24米。目前采用的管材材料价格远低于控制价聚乙烯管，该项金额优化约2343.15万元。此项工作对道路工程中漏量提供了较大的资金空间。

   5.5 道路工程面积预估量不足的投资控制措施

   在施工图阶段结合规划的内容需要增设21个交叉口，其工程量增加28.18万平米。在施工图预算完成后根据合同单价该项仅结构金额就增加约3,425.01万元，还不包括该区域的土石方工程的数量。该单位工程费用的增加严重影响本项目的投资计划。于是，我们汇同设计单位对路面结构进行优化，对车行道路基层进行优化，取消ATB-25基层改级配碎石基层及砂砾石垫层，级配碎石基层砾石垫层厚度减少，约减少近2千万元。

   在施工图预算审核中涉及的优化意见和建议、施工方案和措施优化咨询多达50多处。例如，灰土回填更改为土石方回填以节约造价，现场制作措施钢筋方案优化为外购成品以控制措施钢筋工程量，综合管沟的管线共沟不再每个专业均设置一个埋设电缆的通道，围堰方式由拉森Ⅳ型钢板桩改插拔型钢桩及支撑围檩；侧面路基包裹（防渗土工布+涂沥青+3cm厚砂浆抹面）涉及金额约为123.01万元，因其为非常规道路做法，而侧面路基无需包裹，建议取消。针对设计单位的每一次方案调整,造价人员均对各种方案进行测算，只要涉及经济的费用增减，项目管理均经造价管控人员进行核算，做到及时发现问题，及时解决问题。

   5.6 工程材料认质认价管理

   施工单位对在招标文年中未拟定的材料价格及暂定价，在开工后根据工程进度整理相应阶段的认质认价清单，上报至监理单位进行审核。根据我公司与建设单位共同制定的《工程材料、设备认质认价管理制度》拟定材料、设备价格及供应商。施工单位、全咨单位、建设单位均对上述材料组织询价并上报建议价，然后会同审查费用的来源。例如，对品牌价值进行横向比较、市场考察，通过约谈厂家、谈判等方式来对真实材料价格进行核实。对部分材料争议较大的结合施工单位的招采，并设定合理的限价进行招采，将认质后的价格作为工程结算的根据。

   5.7 工业厂房的BM建模

   深入应用BM技术，可提高全过程工程咨询组织协调工作效率和决策效率。比如在初步设计阶段，根据设计方案图等，项目部BM管理人员根据三维模型，针对设计方案提出合理的优化意见。

   在施工图图审阶段，基于设计单位提供的各专业施工图进行各专业建模、BM审图、碰撞检查、冲突检查等，并出具检查报告，提供优化建议。

   根据报告修改图纸，根据修改文件更新模型。根据更新后的模型（以及精装修等专业的建模），进行管线综合深化设计，分析净高，并出具净高报告、净高图、管线综合平面图、单专业平面图、复杂节点剖面图、结构预留孔洞与预留套管及预埋件定位图、综合支吊架图、照明平面布置修改图、各机房平面布置综合图等成果。在设计完成后提供一套完整的施工版BM原始模型及轻量化模型。公司BM中心运用BM工具进行施工场地布置、施工方案模拟、施工进度模拟，指导深化设计方进行管线综合，开展辅助施工图纸技术交底、施工工艺功法指导、主要施工成果校验、设计变更调整等其他现场服务。

   5.8 全咨项目管理部是整个全咨团队的“润滑剂”

   本着“在项目前期为建设单位着想、在项目实行中为建设单位负责”的原则，项目工作贯穿了项目前期策划管控、中期施工阶段管控和后期运营保持运营工作。项管部在总咨询师的带领下，全体项目组成员的思想高度统一、步伐协调一致、一起行动听指挥，各项资料版本统一。项目沟通是项目管理的一个重要组成部分，是体现项目管理沟通能力和管理能力的知识体系，也是项目管理成功与否及执行好坏程度的一个关键问题。其目的是使全咨部门内部成员和项目干系人能及时、准确地得到他所需要的信息，并能正确地理解相关信息，为项目的目标实现提供保证，起到协调多方关系的润滑剂作用。

   坚持“会必有议、议必有决、决必有行，行必有果”的原则，一旦涉及金额的变化需做好投资资金动态台帐更新，确保所投资的资源或资金能够真正用于关键领域，以实现最大的效益保证控制投资。

   在项目前期阶段，项目管理部主要的工作内容为办理项目备案手续。如土地证、用地规划许可证：办理土地征用、建设规划许可等建设手续；组织项目方案的比选，完成项目消防、人防的预审工作；组织工程项目勘察设计报告评审，调整方案，负责对勘察工作的进度、质量进行监督和控制，特别是组织工程项目方案设计、技术设计、施工图设计评审、优化方案，结合投资、质量进行监督和控制；协调取料场和弃土场位置的变化；与地方征迁部门搞好工作对接，配合地方征迁部门摸清情况，把土地类别、房屋面积、青苗品种规格以及受征人等相关情况调查清楚，登记造册，并结合当地实际进行细化，时时关心，时时跟踪；村民阻工导致窝工等损失的补偿等原属于工程其他费用的内容，对此应及时签证；采用施工单位出力出机械适当地修复翻耕土地，例如要求施工单位小范围配合帮助村民对土地复垦后肥料不足的情况进行处理，避免矛盾的扩大，打造平安工地共建“路地双赢”关系。对群众合理诉求决不能视而不见。比如：因重载施工车辆造成当地村道路损坏，需要补修道路；因施工钻孔桩，泥浆外溢，流入农田，造成污染；因山体机械开挖和爆破施工，对周边村民的噪音影响，村民要求项目调整施工时间等等。

   通过对本项目工程咨询项目的投资管控实践的研究，可以得出以下结论：全过程工程咨询项目的投资管控需要综合考虑项目的各个环节和因素，建立有效的管理和控制机制。只有通过科学的投资管控，才能确保项目的成功实施和投资回报。

   6 全过程工程咨询项目投资管控的挑战和对策

   6.1 挑战分析

   全过程工程咨询项目的投资管控面临着一系列的挑战，这些挑战可能会影响项目的顺利进行和投资的有效管理。以下是对全过程工程咨询项目投资管控面临的主要挑战的分析。

   首先，项目的不确定性是投资管控的主要挑战之一。全过程工程咨询项目通常涉及多个阶段和多个参与方，因此项目的进展和结果往往受到多种因素的影响，如技术难题、市场变化、政策调整等。这种不确定性可能导致投资决策的风险增加，需要制定相应的应对措施。

   其次，项目的资金流动和成本控制是另一个重要的挑战。全过程工程咨询项目通常需要大量的资金投入，而且资金的流动和使用需要严格管控。同时，项目的成本控制也是投资管控的重要方面，需要对项目的成本进行全面的预估和监控，以确保项目的投资效益。

   此外，在招标阶段采用单价和总价双控方面也会出现问题，本属于招标控制单价的失误风险会转嫁给承包单位。在合同已经签署后，针对控制单价中单价超合同单价的项目，如材料单价描述与清单名称不一致的情形，应与施工单位协商。主体原则是与招标和合同一致的不建议调整，单价由发包人原因引起的误差偏差与下浮率的偏差外的部分可以调整。

   最后，项目管理能力也是投资管控的挑战之一。全过程工程咨询项目需要进行全面的项目管理，包括项目计划、进度控制、风险管理等。如果项目团队缺乏相关的管理能力和经验，可能会导致项目的投资管控不到位，进而影响项目的顺利进行。

   6.2 对策建议

   在全过程工程咨询项目的投资管控中，面临着各种挑战。为了有效应对这些挑战，以下是一些建议与对策。

  （1）加强项目管理能力：提高项目管理团队的专业素质和能力，包括项目计划、进度控制、风险管理等方面的技能，建立科学的项目管理体系，确保项目按照计划顺利进行，并及时发现和解决问题。

  （2）强化风险管理和控制：该项目在管理流程方面已比较成熟，工作流程也比较规范。但是由于本项目的团队部分人员来自地产项目管理公司的高管，基础设施的管控虽然做得很细，但土石方、工期的优化，特别是对设计单位的管理仍缺失，加之设计团队未全部在现场管理，需要多次邀请协助设计文件的落实，信息传递不够畅通。在这种信息反馈机制下，信息交流会滞后，工作流程执行情况及工作状态不能及时有效地被管理层及建设单位掌握，且信息的传递存在偏差，甚至漏掉现象，在任务多的状况下，往往难以高质量地完毕任务；同步信息的反馈不规律、不全面，不易明确问题的责任。

  （3）加强资料收方数据管理：目前，我们项目的文档资料解决都是通过纸质文档来流转，审签效率低，收方规程多次调整，手工签审往往不能将项目在筹划、执行、跟踪过程记录并非详尽，收方签字容易导致扯皮现象发生。同时，还存在文字签审不仔细的问题。为了赶进度，资料的签审往往把关不严，为后续的工作带来诸多困难，导致了不必要的返工和进度的拖期，“一天设计，三天更改”的状况时有发生。

  （4）优化组织架构和沟通机制：建立高效的组织架构，明确各个部门和人员的职责和权限。同时，建立畅通的沟通机制，确保项目各方之间的信息流通和协作，加强项目团队的沟通能力，提高项目的协同性和执行力。

  （5）建立合作伙伴关系：与相关的合作伙伴建立长期稳定的合作关系，共同分享风险和收益，选择有经验和专业能力的合作伙伴，共同推动项目的成功实施。

   综上所述，全过程工程咨询项目的投资管控需要综合运用多种对策，以应对各种挑战。通过加强项目管理能力、强化风险管理和控制、加强资金管理和成本控制、优化组织架构和沟通机制、制定完善的政策和规范、建立合作伙伴关系等措施，可以提高项目的投资管控水平，确保项目的顺利实施和投资回报。

   7 结语

   在全过程工程咨询项目中，投资管控是确保项目顺利实施和取得预期收益的重要环节。本研究对全过程工程咨询项目的投资管控进行了深入探讨，总结了投资管控的主要环节和关键因素，并通过案例研究分析了实际项目中的投资管控问题和解决对策。

   通过研究，我们发现前期投资管控是项目成功的基础，对项目需要进行项目可行性研究和投资估算，以及进行投资决策和风险评估；中期投资管控主要包括项目实施计划和进度管控，以及资金流动和成本控制；后期投资管控则涉及项目验收和投资回报评估，以及后续运营和资产管理。这些环节相互关联，任何一个环节的失控都可能对整个项目的投资效益产生负面影响。

   在投资管控的过程中，项目管理能力是关键因素之一。良好的项目管理能力可以确保项目按照计划进行，可以及时发现和解决问题，降低风险。同时，风险管理和控制也是投资管控的重要内容，包括对项目风险进行评估和管理，以及建立风险应对机制。此外，资金管理和成本控制也是投资管控的关键因素，需要确保项目的资金流动和成本控制合理有效。最后，组织架构和沟通机制也对投资管控起着重要的支撑作用，需要建立良好的组织架构和沟通机制，确保信息畅通，使各方利益得到充分保障。

   然而，在实际项目中，投资管控面临着诸多挑战。例如，项目管理能力不足、风险评估不准确、资金管理不规范等问题都会对投资管控造成困扰。针对这些挑战，我们提出了相应的对策建议，包括加强项目管理能力培养、提高风险评估的准确性及规范资金管理流程等。

   总之，全过程工程咨询项目的投资管控是确保项目成功的关键环节。通过本研究的深入探讨，我们对投资管控的主要环节和关键因素有了更清晰的认识，并提出了相应的对策建议。希望本研究能够对全过程工程咨询项目的投资管控工作提供一定的参考和指导，为项目的顺利实施和取得预期收益做出贡献。

   [1]2019年3月15日,住房和城乡建设部、国家发展和改革委员会联合印发《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》

   [2]《全国一级造价工程师职业资格考试培训教材建设工程造价管理》

   [3]《四川省园区市政管网工程设计、施工及验收标准》DBJ51／T079-2017