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层次分析法在总承包单位工程招标阶段的风险评估应用
吴坤炜
（中国五冶集团有限公司，四川 成都 610011）
摘 要：为顺应市场经济的不断发展和市场竞争需要，以招投标为主的竞争方式应运而生。特别是在建筑行业，招投标已经成为绝大部分情况下筛选、确定合作单位的一种方式。与此同时，招投标活动在推动市场经济发展、提高市场竞争活力、提升资金使用效率以及防止暗箱操作等方面起着积极作用。因此，招投标活动中的风险管理成了维持企业经营活动有序进行、实现企业目标效益的关键手段。
本文通过研究相关文献资料，结合实际案例，从总承包单位的角度出发，通过运用风险管理相关理论和方法，分析总承包单位在工程招标阶段的风险管理，针对各阶段中的各风险因素，结合风险管理中风险应对策略，制定招标采购工作各流程的风险响应措施，并对实际问题进行实际分析和解决。
关键词：总承包单位；招标；风险管理；风险分析；风险应对
1 综述
1.1 研究背景和意义
就建筑施工总承包单位而言，从业主方承接到工程项目后，确保合同履约是首要目标，同时尽最大努力从工程承接过程中获得合理的利润。在此过程中，由于工程项目投资大、建设周期长的特点，使得项目各阶段将面对各种各样的风险，工程建设项目的不确定性是贯穿于整个生命周期中的。
1.2 本文研究内容及方法
1.2.1 研究内容
在工程招标阶段，项目的成本、工期和质量等标准和预期目标便已基本形成，就总承包单位而言，面临着来自业主和分包双方面的风险。为达到降低工程成本，确保项目收益，满足业主工期、质量和安全等方面要求的目标，总承包单位更是应该建立健全有效的风险管理体系，尽可能实现风险的事前控制。因此，本文针对总承包单位在工程招标阶段的风险管理进行探讨。
1.2.2 研究方法
AHP层次分析法：该方法是一种定性与定量相结合的决策分析方法，是一种多准则决策分析方法。其基本思路为：多个单准则分层结果的综合估计。分层一般包括：决策目标层、准则层、方案层。在风险分析中其有两个用途：一是将影响项目的风险因素逐层归类分解、识别，直到最基本的风险因素正向分解；二是两两比较同一层次风险因素的重要程度，列出同一层次风险因素的判断矩阵（判断矩阵可由专家调查法得出）。每层判断矩阵的特征根表明了该层次各个风险因素的权重，利用权重与同层次风险因素得分的组合，求得上一层风险的得分，直至求出总目标得分，也称反向合成，然后根据总目标风险得分的大小综合判断项目的整体风险。
2 风险识别
2.1 总承包单位招标采购工作的内容
总承包单位的主要招标采购工作包括：招标方案编审、招标准备、开标评标定标、签订合同四个部分，如图1所示。总承包单位招标采购阶段具体流程，如图2所示。
图1 项目总承包单位主要招标采购工作图示
图2 招标采购工作流程
2.2 总承包单位招标阶段的风险识别
（1）风险识别方法
总承包单位在招标阶段的风险识别方法主要采用流程图法、访谈法以及经验总结相结合的方法进行风险识别。根据2.1中所描述的招标采购工作流程，结合以往工作经验和数据，经专家对整个招标工作流程中各环节进行分析，最终得到流程中各管理环节所存在的风险因素。
（2）风险识别过程
总承包单位在招标阶段风险识别的过程主要为：首先收集历史相关工作资料和数据以及本项目相关资料，再组织相关专家商讨，最后根据招标采购工作流程识别出流程中可能存在的风险，最终形成适当形式的资料。
（3）风险识别结果
根据对项目总承包单位招标采购工作流程中各环节的分析，整理并总结历史工作经验和专家意见，得到以下招标采购工作流程中所存在的风险因素：
①招标方案编审阶段的主要风险因素
设计风险：已出图纸不完全或不够详细，导致预算不够准确、无法准确划分标段，后续招标文件中对投标单位资质要求不准确同样影响物资方面计划的准确程度。
编审风险：招标方案编制及审批时间不足，或资料有限，导致对招标工作考虑不够全面，影响审批效率，并且容易影响后续招标过程中技术、经济、法律等方面的条款设置。
决策风险：在招标方案编制时，由于各方面因素影响对招标方式选择不恰当或者项目调研不到位等，造成应公开招标未公开招标、所选招标方式成本较高或漏招标等情况。
②招标准备阶段主要风险因素报价方式风险
招标人在选择报价方式采取上面具有较大的自主性，报价方式的选择跟企业的预算和清单编制能力有关。报价方式选择不正确或描述不清晰明易造成后续工作的纠纷。
要求设定风险：对投标单位能力和资质要求不合理，容易造成排除潜在投标人或者竞争不够充分等情况发生；招标文件中标的内容要求不够清晰，会造成投标单位误解、招标结果不理想甚至后期索赔等情况。
预算风险：对项目合同、图纸等资料研究不到位，导致清单漏项、控制价编制不准确，影响招标收益。
付款方式风险：付款方式设置不合理会造成投标人资金压力过大，导致报价不理想或造成中标人履约困难。此外，付款方式过于优越容易导致招标人资金风险增加。
③开标评标定标阶段的主要风险因素资格审查风险
在资格预审过程中，由于投标人提交资料不合格、提交不及时等情况，可能导致有竞争力的单位无法参与投标；资格预审条件设置不合理，会造成竞争不够充分或者投标人能力不足等问题。
流标风险：投标人围标、串标或以其它不正当方式参与投标，导致有效标数量不足，以及招标人自身问题等因素均会导致流标的情况。流标后必然面临重新招标的情况，影响单位进场施工。
评标委风险：评标委员会组成不当，如：成员数不满足要求、技术和经济类专家人数少于成员总数三分之二、成员名单开标前泄露等。评标委专家对项目的了解或相关文件理解不到位影响评标结果。
定标风险：在中标候选人公示期内收到投标人或其他利害相关人提出的异议，导致招标活动暂停；中标候选人在定标阶段被查实存在影响中标结果的违法行为等情形或因自身原因放弃中标，导致重新招标。
④签订合同阶段主要风险因素
合同变更风险：投标人在中标后，在合同签订合同过程中由于客观原因影响导致合同内容变更，虽然招投标双方可以对此进行合同谈判，但谈判内容不得涉及招标实质性内容，若不顾变更强行执行合同，极可能造成纠纷。
合同签订风险：招标人与中标人可能由于部分合同条款的无法达成一致的原因耽误合同签订时间，造成合同签订时间过长或超过《招投标法》规定的应签订书面合同的时间规定，进而影响项目开展。
合同条款风险：合同签订过程中，合同条款设置不合理、内容不明确或者经办人业务水平不足导致合同条款与招标文件条款不一致，致使合同履约过程中出现问题造成履约风险或者法律纠纷。
3 风险分析及风险评估
3.1 目标层次结构分析
项目风险分析及评估的方法主要是按招标采购工作流程对项目进行风险识别后，根据识别结果对项目风险进行分析。主要采用层次分析法（AHP法）和专家调查法相结合的方式对已识别的风险进行定性和定量分析。通过搭建目标层次结构图（详见图3所示），逐层分析各层次风险因素所占权重得到各风险因素对招标活动的影响程度，并以此作为招标采购流程中风险管理的决策依据。
3.2 风险分析及评估
3.2.1 准则层风险分析
在运用层次分析法（AHP法）的过程中，采用专家调查法的方式来对同层级风险因素进行两两对比。在项目总承包单位招标专家库中抽取各部门专家，通过调查的方式对风险进行打分，针对招标采购风险管理目标层次结构中A-B、B-C层级的风险因素，进行同层级两两对比打分（对比打分标度说明如下表1所示）。最终对打分数据进行整理，建立构造判别矩阵并进行验证。
表1 项目招标采购工作风险因素对比打分标度说明
分析步骤具体方式如下：
1.根据目标层问题建立阶梯式的模型；
2.根据收集到的调查打分表建立同层级风险因素两两比较的判断矩阵；
3.根据判断矩阵计算得到特征向量W；
4.根据判断矩阵与特征向量，计算判断矩阵最大特征值
；
；
5.根据判断矩阵最大特征值计算得到指标
；
计算得到指标；
6.根据一致性指标与查表3所得随机性指标的取值
，计算得到指标
，当＜0.1时，满足一致性要求。
与查表3所得随机性指标的取值，计算得到指标，当＜0.1时，满足一致性要求。
（1）根据A-B层级风险因素调查打分表进行判断矩阵计算。A-B层级判断矩阵见表2。
表2 A-B层级判断矩阵
表3 随机性指标的取值
①根据上表，对A-B层级判断矩阵每行进行几何平均值计算：
②将向量
归一化，求得特征向量W：
同理可得：
综上所述：特征向量W=
③对判断矩阵和特征向量进行一致性检验，计算判断矩阵最大特征值
。
。
设A-B层级判断矩阵为A，则：
一致性指标
根据表3随机性指标的取值可知
，并求得
：
，并求得：
综上：
从最终计算结果可知，
=0.0038＜0.1。因此，A-B层判断矩阵满足一致性检验要求。由此，我们可以得到A-B层级该四个阶段风险影响权重的条形统计图，如图4所示.
图4 A-B 层级风险影响权重的条形统计图
（2）按同样的思路和计算步骤，根据B-C层级风险因素调查打分表对该层级各风险因素进行判断矩阵计算。其中招标方案编审阶段B1-C判断矩阵见表4。
表4 B1-C层级判断矩阵
①根据上表，对B1-C层级判断矩阵每行进行几何平均值计算：
②将向量
归一化，求得特征向量W：
归一化，求得特征向量W：
同理可得：
综上所述：特征向量W=
③对判断矩阵和特征向量进行一致性检验，计算判断矩阵最大特征值
。设B1-C层级判断矩阵为B1，则：
。设B1-C层级判断矩阵为B1，则：
一致性指标
根据表3-3随机性指标的取值可知
，并求得
：
，并求得：
综上：
从最终计算结果可知，
=0.0081＜0.1。因此B1-C层判断矩阵满足一致性检验要求。由此，我们可以得到B1-C层各风险因素风险影响权重的条形统计图，如图5所示。
=0.0081＜0.1。因此B1-C层判断矩阵满足一致性检验要求。由此，我们可以得到B1-C层各风险因素风险影响权重的条形统计图，如图5所示。
图5 B1-C 层级风险影响权重的条形统计图
（3）按同样的思路和计算步骤，B-C层级中招标准备阶段B2-C判断矩阵见表5所示。
表5 B2-C层级判断矩阵
①根据上表，对B2-C层级判断矩阵每行进行几何平均值计算：
②将向量
归一化，求得特征向量W：
归一化，求得特征向量W：
同理可得：
综上所述：特征向量W=
③对判断矩阵和特征向量进行一致性检验，计算判断矩阵最大特征值
。设B2-C层级判断矩阵为B2，则：
。设B2-C层级判断矩阵为B2，则：
一致性指标
根据表3-3随机性指标的取值可知
，并求得
：
，并求得：
综上：
从最终计算结果可知，=0.0038＜0.1。因此，B2-C层判断矩阵满足一致性检验要求。由此，我们可以得到B2-C层级各风险因素风险影响权重的条形统计图，如图6所示。
图6 B2-C 层级风险影响权重的条形统计图
（4）按同样的思路和计算步骤，B-C层级中开标评标定标阶段B3-C判断矩阵见表6所示。
表6 B3-C层级判断矩阵
①根据上表，对B3-C层级判断矩阵每行进行几何平均值计算：
②将向量
归一化，求得特征向量W：
归一化，求得特征向量W：
同理可得：
综上所述：特征向量W=
③对判断矩阵和特征向量进行一致性检验，计算判断矩阵最大特征值
。设B3-C层级判断矩阵为B3，则：
。设B3-C层级判断矩阵为B3，则：
一致性指标
根据表3-3随机性指标的取值可知
，并求得
：
，并求得：
综上：
从最终计算结果可知，
=0.0161＜0.1。因此，B3-C层判断矩阵满足一致性检验要求。由此，我们可以得到B3-C层级各风险因素风险影响权重的条形统计图，如图7所示.
图7 B3-C 层级风险影响权重的条形统计图
（5）按同样的思路和计算步骤，根据B-C层级风险因素调查打分表对该层级各风险因素进行判断矩阵计算。其中签订合同阶段B4-C判断矩阵见表3-7所示。
表7 B4-C层级判断矩阵
①根据上表，对B4-C层级判断矩阵每行进行几何平均值计算：
②将向量
归一化，求得特征向量W：
归一化，求得特征向量W：
同理可得：
综上所述：特征向量W=
③对判断矩阵和特征向量进行一致性检验，计算判断矩阵最大特征值
。设B4-C层级判断矩阵为B4，则：
。设B4-C层级判断矩阵为B4，则：
一致性指标
根据表3-3随机性指标的取值可知
，并求得
：
，并求得：
综上：
从最终计算结果可知，
=0.0331＜0.1。因此，B4-C层判断矩阵满足一致性检验要求。由此，我们可以得到B4-C层各风险因素风险影响权重的条形统计图，如图8所示.
=0.0331＜0.1。因此，B4-C层判断矩阵满足一致性检验要求。由此，我们可以得到B4-C层各风险因素风险影响权重的条形统计图，如图8所示.
图8 B4-C 层级风险影响权重的条形统计图
（6）根据以上计算结果，可以得到C层级风险综合权重指标表，如表8所示。
表8 C层级风险综合权重指标表
（7）对C层级风险权重总排序进行一致性检验，计算如下：
由计算结果可知，C层级风险权重总排序的一致性程度是令人满意的。
3.2.2 招标风险分析及评估
我们可以从最终排序结果中看出，开标评标定标阶段和签订合同阶段所占的风险权重较大，也就说明该两个阶段是我们在招标采购工作中应当着重监控的阶段。但是，虽然招标方案编审阶段和招标准备阶段的风险权重相对较小，并不意味着就不去做好风险防范的工作。
综上所述，可以得到项目招标采购风险管理综合权重表，如表9所示。
表9 项目招标采购风险管理综合权重表
4 风险响应措施
（1）设计风险
风险回避的措施：①积极与业主单位和设计单位沟通，尽量完善图纸设计，为标段范围划分、物资采购计划编制等工作提供准确的支撑资料；②定期根据实际情况调整采购计划。计划需要定期检查，根据实际情况做出相应调整，并且在审批后形成书面资料；③针对预算工作的问题，在招标人自身能力有限的情况下可以通过寻求造价咨询服务的方式制定相对更为准确的工程预算。
（2）编审风险
风险回避的措施：①制定招标方案编审相关的管理条例，编审程序应从项目部发起，经项目分管分公司审批后，报集团公司进行审批。明确方案编审阶段时间节点以及各相关审批部门工作职责；②招标牵头部门积极与其它各相关部门专家沟通，督促专家组熟悉项目基础信息和相关资料，对本项目经济、技术等方面进行尽可能全面的分析。
（3）决策风险
风险回避的措施：①根据项目实际情况判断需公开招标或是邀请招标，与此同时，要结合公司实际能力判断是否能自己实施，并且对招标和自主实施的成本进行分析对比；②积极与业主和设计单位沟通，了解项目实际情况和客观环境条件，跟进施工图纸出图进度。对于已发中标通知书而暂未与业主签订合同的项目，非特殊情况，如国家安全工程、国家基础设施建设等，要避免过早进行决策导致过程中成本难以控制和履约困难的情况发生；③建立科学健全审批流程。科学健全的审批流程能有效弥补方案编制过程中各方面可能出现的疏漏，为招标阶段的平稳推进保驾护航。
（4）报价方式风险
风险回避的措施：①分析施工图纸，对不同难易程度的工程选择不同的报价方式，将金额较小、图纸完整且施工相对容易的工程以总价包干的方式进行发包，图纸较为完善、金额较大的专业工程以清单报价的方式进行发包。而对于图纸暂不清晰，金额难易估算的工程，在不影响施工工期的情况下延后招标；②针对分包工程种类设立不同的评标方式以达到招标收益的最优；③提高经办人员业务能力，设定科学健全考核机制，避免人为因素造成风险发生。
（5）要求设定风险
风险回避的措施：①招标采购管理制度明确划分各招标工作部门职责，由招标采购工作牵头部门主导，按制度进行审批；②对于投标人资质要求，由供方管理部门负责项目调研并按照法律法规约定，对不同金额、不同工作内容的工程招标采购进行资质、能力和相关施工业绩的要求；③对于专业性要求较高的专业分包招标，应组织单位内部相关技术类专家进行商讨后进行招标文件的编制。
（6）预算风险
风险降低的措施：①建立招标采购结果收益动态记录。将项目实际招标采购收益与目标收益进行对比，实现收益的动态监控，并且可以将招标采购结果用于后期类似工程招标采购参考；②寻求造价咨询机构的帮助，实现预算文件以及招标控制价等文件的编制。
（7）付款方式风险
风险降低的措施：合理压缩招标文件付款和付款节点，增加投标人资金实力得分在评标得分中的占比，以释放招标人自身的资金压力。
风险转移的措施：对于已经与业主签订施工合同的项目，招标文件中的付款方式可以参照施工合同中的付款方式进行约定或者在适用的情况下直接将施工合同中的付款方式平移到招标文件中。
（8）合同变更风险
风险回避的措施：①在开标阶段，及时解答投标单位所提出的问题，尽量避免投标人中标后再发生请求变更合同内容的情况；②留出充足的合同签订时间，尽量避免在合同签订后又出现变更的情况。
风险自留的措施：对于抢险救灾类项目，往往是与政府作为发包方签订的施工合同。此时应与政府相关部门积极沟通，共同研究合同执行风险应对策略，尽量减少因不可预见风险造成的损失。
（9）合同签订风险
风险回避的措施：①在定标工作完成后抓紧合同拟定工作的推进，制定合同签订阶段流程时间节点规定，严格执行国家法律法规在合同签订时间方面的相关规定；②关注各投标单位是否存在合同洽谈、合同执行方面的不良记录，避免合同洽谈过程时间过长耽误合同签订；③建立数字化评审流程，解决合同评审过程中环境条件的约束，减少评审过程中人为因素造成的时间浪费；④对于部分实施环境较为困难、合同条件较为苛刻等限制性条件较多的分包工程，应提前约定合同谈判期限，在截止时间之后仍未形成一致意见则按原合同条款执行。
（10）合同条款风险
风险回避的措施：①加强合同编审流程的规范化，严格按照国家相关法律法规编审合同相关条款；②加强合同编审阶段经办人员执业能力，定期进行合同相关方面业务培训；③严格按照招标文件中所附合同附件签订分包合同，允许对尚未明确的细节进行商讨，但不得改变合同实质性内容；④建立分包合同与招标文件内容对比表，关注最终签订合同与招标文件内容存在差异的地方；⑤制定各专业类型工程和物资合同模板，规避往期合同条款中存在的问题。
5 结语
本文运用项目风险管理的相关理论与方法，对总承包单位在招标阶段的风险进行了识别、分析与评估，并且结合总承包单位的招标采购工作具体流程制定了相应的风险响应措施。本文的主要研究结论如下：
通过文献的整理研究和分析，了解了当前建筑行业风险研究的现状，并借此阐明招标采购活动过程中风险管理的重要性以及当前所面临的主要问题。
利用层次分析法（AHP法）对各项风险因素进行定性和定量分析。首先对招标采购工作流程中识别出来的潜在风险因素进行分析，得出各个阶段所占风险影响权重，然后继续对各阶段中具体风险因素进行分析评估，得出各风险因素的影响权重，最终形成风险管理综合权重表（如表9所示）。通过风险管理综合权重表可以清晰地看出招标采购工作流程中各阶段风险管理的重点。
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