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   摘 要：本文通过对目前建设项目的了解分析，探讨了全过程工程咨询项目的投资管控，较详细地分析了项目在决策、设计、招标、施工及竣工等各个阶段的投资管控要点及具体措施，旨在为提高全过程工程咨询项目的投资效益提供理论支持与实践指导。

   关键词：工程建设；工程咨询；投资控制

   0 引言

   随着我国工程建设行业的不断发展与进步，全过程工程咨询模式逐渐成为提升项目管理水平和投资效益的重要手段。全过程工程咨询涵盖了项目从决策到竣工交付的各个环节，能够为项目提供全面、专业、高效的咨询服务。在项目建设过程中，投资管控始终是核心任务之一，它直接关系到项目的成功与否以及各方的经济利益。因此，深入研究全过程工程咨询项目的投资管控具有重大的现实意义。

   1 全过程工程咨询项目各阶段投资管控的重要性

   1.1 决策阶段

   决策阶段是项目投资控制的源头，其决策的科学性和准确性对项目的整体投资起着决定性作用。在这个阶段，需要对项目的可行性进行全面深入的研究，包括技术可行性、经济可行性和社会可行性等多个方面。准确的投资估算能够为后续阶段的投资控制提供明确的目标和依据，确保项目在投资预算范围内顺利进行。

   1.2 设计阶段

   设计阶段对项目投资的影响巨大，在通常情况下，设计费用占项目总投资的比例较小，但设计方案却决定了项目大部分的投资。一个合理、优化的设计方案可以在满足项目功能需求的前提下，能有效降低工程成本。通过推行限额设计、加强设计审查等措施，可以在设计阶段对项目投资进行有效的控制。

   1.3 招标阶段

   招标阶段的投资管控主要体现在合理确定招标控制价和选择合适的承包商。准确的工程量清单和招标控制价能够确保招标价格合理，避免过高或过低的报价。选择优秀的承包商则可以保证项目的顺利实施和投资控制，确保项目按时、按质、按量完成。

   1.4 施工阶段

   施工阶段是项目投资控制的关键环节，也是资金投入最大的阶段。在这个阶段，需要严格控制工程变更，加强工程进度和质量控制，避免不必要的费用增加。通过有效的施工管理和监督，可以确保项目投资控制在目标范围内，实现项目的经济效益最大化。

   1.5 竣工阶段

   竣工阶段的投资管控主要是做好工程结算和竣工决算工作。严格审核工程结算，确保结算价格准确合理，能够有效保障项目投资的真实性和准确性。做好竣工决算工作，可以全面反映项目的实际投资情况，为项目的投资效益分析和评价提供依据。

   2 决策阶段的投资管控

   2.1 充分的市场调研

   2.1.1 确定调研目标

   明确市场调研的目的是了解项目所处行业的市场需求、发展趋势、竞争状况等，为项目决策提供可靠的依据。例如，对于一个房地产开发项目，需要调研当地的房地产市场供需情况、房价走势、消费者需求偏好等。

   2.1.2 选择调研方法

   综合运用多种调研方法，如问卷调查、访谈、实地考察、文献研究等。问卷调查可以广泛收集消费者的意见和需求；访谈可以深入了解行业专家和相关企业的看法；实地考察可以直观感受项目周边的环境和配套设施；文献研究可以了解国内外类似项目的经验和教训。

   2.1.3 分析调研结果

   对收集到的调研数据进行深入分析，运用统计学方法和数据分析工具，提取有价值的信息。例如，通过对房地产市场调研数据的分析，可以了解不同户型的需求比例、消费者对房价的承受能力、周边配套设施对房价的影响等。根据分析结果，为项目决策提供科学依据。

   2.2 专业团队进行可行性研究

   2.2.1 组建专业团队

   由具有丰富经验的工程师、经济师、市场分析师等专业人员组成可行性研究团队。团队成员应具备相关专业知识和技能，能够对项目的技术、经济和社会可行性进行全面分析。

   2.2.2 技术可行性分析

   对项目的技术方案进行深入研究，评估项目所采用的技术是否成熟、可靠、先进。考虑项目的建设规模、工艺流程、设备选型等因素，确保项目在技术上可行。例如，对于一个工业项目，需要分析所采用的生产工艺是否符合环保要求、设备的性能和可靠性是否满足生产需求等。

   2.2.3 经济可行性分析

   进行详细的投资估算和经济效益分析，评估项目的投资回报率、财务内部收益率、净现值等经济指标。考虑项目的建设成本、运营成本、销售收入等因素，确保项目在经济上可行。例如，对于一个商业项目，需要分析项目的投资成本、租金收入、运营费用等，预测项目的盈利能力和投资回收期。

   2.2.4 社会可行性分析

   评估项目对社会环境的影响，包括对生态环境、社会稳定、文化遗产等方面的影响。考虑项目的社会效益，如增加就业机会、促进经济发展、改善社会福利等。例如，对于一个基础设施项目，需要分析项目对周边居民生活的影响、对交通拥堵的缓解作用、对区域经济发展的带动作用等。

   2.3 准确估算项目投资规模

   2.3.1 确定估算方法

   根据项目的特点和要求，选择合适的投资估算方法，如类比估算法、指标估算法、工程量清单估算法等。类比估算法适用于类似项目较多的情况，可以参考类似项目的投资数据进行估算；指标估算法适用于有相关投资指标的项目，可以根据投资指标进行估算；工程量清单估算法适用于有详细设计方案的项目，可以根据工程量清单和单价进行估算。

   2.3.2 考虑风险因素

   在投资估算过程中，充分考虑各种风险因素，如市场风险、技术风险、政策风险等。对风险因素进行量化分析，确定风险系数，将风险因素纳入投资估算中。例如，对于一个房地产开发项目，需要考虑市场房价波动、土地政策变化、建筑材料价格上涨等风险因素。

   2.3.3 进行动态调整

   随着项目的进展，及时对投资估算进行动态调整。在项目的不同阶段，根据实际情况对投资估算进行修正和完善，确保投资估算的准确性和合理性。例如，在项目设计阶段，根据设计方案的深化对投资估算进行调整；在项目施工阶段，根据工程变更和市场价格变化对投资估算进行调整。

   3 设计阶段的投资管控

   3.1 推行限额设计

   3.1.1 设定限额目标

   根据批准的投资估算，确定项目的限额设计目标。将限额目标分解到各个专业和单项工程中，明确各专业和单项工程的投资限额。例如，对于一个建筑工程项目，可以将限额目标分解为建筑工程、安装工程、装饰工程等各个专业的投资限额。

   3.1.2 优化设计方案

   在满足项目功能需求的前提下，通过优化设计方案，降低工程成本。采用先进的设计技术和方法，如价值工程、优化设计等，对设计方案进行多方案比选，选择最优的设计方案。例如，在建筑设计中，可以通过优化建筑布局、减少不必要的装饰、选用经济合理的建筑材料等方式，降低工程成本。

   3.1.3 严格控制设计变更

   建立健全设计变更审批制度，严格控制设计变更。对于必须进行的设计变更，应进行严格的技术经济分析，确保变更的合理性和必要性。同时，及时调整投资计划，确保投资不突破限额。例如，对于一个建筑工程项目，在施工过程中如果需要增加建筑面积，应进行严格的技术经济分析，评估增加建筑面积对工程成本的影响，确保变更后的投资不突破限额。

   3.2 加强设计审查

   3.2.1 建立审查制度

   建立健全设计审查制度，明确审查的内容、标准和程序。设计审查应包括初步设计审查和施工图设计审查两个阶段，确保设计方案的合理性、经济性和可行性。

   3.2.2 组织专业审查

   组织专业人员对设计方案进行审查，包括工程师、经济师、造价师等。审查人员应具备相关专业知识和经验，能够对设计方案进行全面、深入的审查。例如，对于一个建筑工程项目，审查人员应包括建筑工程师、结构工程师、电气工程师、给排水工程师、造价工程师等。

   3.2.3 注重细节审查

   在设计审查过程中，注重对设计方案的细节进行审查，如建筑材料的选用、设备的选型、施工工艺的选择等，确保设计方案在细节上合理、经济、可行。例如，对于一个建筑工程项目，审查人员应关注建筑材料的质量和价格、设备的性能和能耗、施工工艺的难易程度等因素。

   3.3 鼓励采用先进设计技术和方法

   3.3.1 价值工程

   价值工程是一种通过对产品或服务的功能分析，以最低的寿命周期成本实现必要功能的管理技术。在设计阶段，可以运用价值工程的方法，对设计方案进行功能分析和成本分析，提高设计方案的价值。例如，在建筑设计中，可以通过价值工程的方法，分析建筑的功能需求和成本构成，优化建筑布局、减少不必要的装饰、选用经济合理的建筑材料等，提高建筑的价值。

   3.3.2 优化设计

   优化设计是一种通过对设计方案进行数学优化，以达到最优设计目标的方法。在设计阶段，可以运用优化设计的方法，对设计方案进行结构优化、参数优化等，提高设计方案的经济性和可行性。例如，在结构设计中，可以通过优化设计的方法，对结构的尺寸、形状、材料等进行优化，降低结构的自重和造价。

   3.3.3 BIM 技术

   BIM（Building Information Modeling）技术是一种基于三维数字模型的信息化管理技术。在设计阶段，可以运用 BIM 技术，实现设计方案的可视化、协同化和优化。通过 BIM 技术，可以直观地展示设计方案的效果，方便各专业之间的协同设计，及时发现和解决设计中的问题。同时，BIM 技术还可以进行工程量统计、成本分析等，为投资管控提供有力支持。

   4 招标阶段的投资管控

   4.1 编制准确的工程量清单和招标控制价

   4.1.1 明确编制依据

   工程量清单和招标控制价的编制应依据国家和地方的相关法律法规、计价规范、设计图纸、招标文件等，确保编制依据的准确性和完整性，为工程量清单和招标控制价的编制提供可靠的基础。

   4.1.2 规范编制流程

   建立健全工程量清单和招标控制价的编制流程，明确各环节的工作内容和责任。在编制过程中，应严格按照流程进行操作，确保编制工作的规范、有序。例如，工程量清单的编制应包括项目划分、工程量计算、清单编制等环节；招标控制价的编制应包括成本估算、价格分析、控制价确定等环节。

   4.1.3 严格审核把关

   对编制完成的工程量清单和招标控制价进行严格审核把关，确保其准确性和合理性。审核内容应包括工程量的准确性、单价的合理性、费用的计算依据等。审核人员应具备相关专业知识和经验，能够对工程量清单和招标控制价进行全面、深入的审核。例如，对于一个建筑工程项目，审核人员应包括造价工程师、工程师、经济师等。

   4.2 严格审查投标人的资格和投标文件

   4.2.1 确定审查标准

   明确投标人的资格审查标准和投标文件的审查内容。资格审查标准应包括投标人的资质、业绩、信誉、财务状况等方面；投标文件的审查内容应包括投标报价、施工方案、质量保证措施、工期安排等方面。

   4.2.2 组织审查工作

   组织专业人员对投标人的资格和投标文件进行审查，确保投标人具备相应的资质和能力，投标文件应符合招标文件的要求。审查人员应具备相关专业知识和经验，能够对投标人的资格和投标文件进行全面、深入的审查。例如，对于一个建筑工程项目，审查人员应包括工程师、造价工程师、经济师等。

   4.2.3 处理审查结果

   对审查结果进行及时处理，对于不符合资格审查标准或投标文件要求的投标人，应予以淘汰。对于符合要求的投标人，应根据评标办法进行评标，确定中标候选人。

   4.3 采用合理的评标方法

   4.3.1 选择评标方法

   根据项目的特点和要求，选择合理的评标方法，如综合评估法、经评审的最低投标价法等。综合评估法适用于技术复杂、质量要求高的项目，可以综合考虑投标人的技术实力、管理水平、报价等因素；经评审的最低投标价法适用于技术简单、质量要求不高的项目，可以以投标报价为主要评标因素。

   4.3.2 确定评标标准

   明确评标标准和权重，确保评标工作的客观、公正。评标标准应包括技术标准、商务标准、信誉标准等方面，权重应根据项目的特点和要求进行合理分配。例如，对于一个建筑工程项目，技术标准的权重可以占 40%，商务标准的权重可以占 50%，信誉标准的权重可以占 10%。

   4.3.3 规范评标程序

   建立健全评标程序，明确评标工作的各个环节和流程。在评标过程中，应严格按照程序进行操作，确保评标工作的规范、有序。例如，评标程序应包括初步评审、详细评审、综合评分等环节。

   5 施工阶段的投资管控

   5.1 严格控制工程变更

   5.1.1 建立变更审批制度

   建立健全工程变更审批制度，明确变更的审批流程和权限。工程变更应经过严格的审批程序，确保变更的合理性和必要性。例如，对于一个建筑工程项目，工程变更应经过建设单位、设计单位、监理单位等各方的审批。

   5.1.2 进行技术经济分析

   对于必须进行的工程变更，应进行严格的技术经济分析，评估变更对工程成本和工期的影响。变更方案应经过多方案比选，选择最优的变更方案。例如，对于一个建筑工程项目，如果需要增加建筑面积，应进行技术经济分析，评估增加建筑面积对工程成本和工期的影响，选择最优的变更方案。

   5.1.3 及时调整投资计划

   根据工程变更的情况，及时调整投资计划，确保投资控制在目标范围内。变更后的投资应经过严格的审核把关，确保其准确性和合理性。例如，对于一个建筑工程项目，工程变更后应及时调整投资计划，重新计算工程成本和造价，确保投资控制在目标范围内。

   5.2 加强工程进度控制

   5.2.1 制定进度计划

   根据项目的总工期要求，制定详细的工程进度计划。进度计划应包括各个阶段的工作内容、开始时间、完成时间、工期等。进度计划应具有可操作性和可控制性，确保项目能够按时完成。例如，对于一个建筑工程项目，进度计划可以分为基础工程、主体工程、装饰工程等各个阶段，每个阶段都应明确工作内容和工期要求。

   5.2.2 监控进度执行

   对工程进度计划的执行情况进行实时监控，及时发现和解决进度偏差问题。建立进度报告制度，定期向建设单位、监理单位等各方报告工程进度情况。例如，对于一个建筑工程项目，可以通过每周召开进度会议、每月编制进度报告等方式，监控进度执行情况。

   5.2.3 采取进度调整措施

   对于进度偏差问题，应及时采取有效的调整措施，确保项目能够按时完成。调整措施可以包括增加资源投入、优化施工方案、调整工期安排等。例如，对于一个建筑工程项目，如果进度滞后，可以增加施工人员和设备的投入、优化施工工艺、调整工期安排等，确保项目能够按时完成。

   5.3 加强工程质量控制

   5.3.1 建立质量管理制度

   建立健全工程质量管理制度，明确质量控制的标准和程序。质量管理制度应包括质量检验制度、质量验收制度、质量问题处理制度等。例如，对于一个建筑工程项目，质量管理制度可以包括建筑材料检验制度、隐蔽工程验收制度、质量问题整改制度等。

   5.3.2 加强施工过程质量控制

   对施工过程中的各个环节进行严格的质量控制，确保工程质量符合要求。加强对施工人员、施工材料、施工设备、施工工艺等方面的管理，确保施工过程的质量。例如，对于一个建筑工程项目，应加强对混凝土浇筑、钢筋绑扎、防水施工等关键环节的质量控制。

   5.3.3 进行质量检验和验收

   对工程质量进行定期的检验和验收，确保工程质量符合设计要求和相关标准。质量检验和验收应包括分项工程验收、分部工程验收、单位工程验收等。例如，对于一个建筑工程项目，应在每个分项工程完成后进行质量检验和验收，确保分项工程质量符合要求；在分部工程完成后进行分部工程验收，确保分部工程质量符合要求；在单位工程完成后进行单位工程验收，确保单位工程质量符合要求。

   6 竣工阶段的投资管控

   6.1 严格审核工程结算

   6.1.1 确定审核依据

   工程结算审核应依据国家和地方的相关法律法规、计价规范、施工合同、设计图纸、变更文件等，以确保审核依据的准确性和完整性，为工程结算审核提供可靠的基础。

   6.1.2 规范审核流程

   建立健全工程结算审核流程，明确各环节的工作内容和责任。在审核过程中，应严格按照流程进行操作，确保审核工作的规范、有序。例如，工程结算审核应包括资料审核、工程量计算、单价审核、费用审核等环节。

   6.1.3 严格审核内容

   对工程结算的内容进行严格审核，确保结算价格准确合理。审核内容应包括工程量的准确性、单价的合理性、费用的计算依据等。审核人员应具备相关专业知识和经验，能够对工程结算进行全面、深入的审核。例如，对于一个建筑工程项目，审核人员应包括造价工程师、工程师、经济师等。

   6.2 做好竣工决算工作

   6.2.1 收集决算资料

   收集项目从决策到竣工交付的各个阶段的相关资料，包括可行性研究报告、设计文件、招标文件、施工合同、工程变更文件、工程结算文件等。确保决算资料的准确性和完整性，为竣工决算工作提供可靠的基础。

   6.2.2 编制竣工决算报表

   根据收集到的决算资料，编制详细的竣工决算报表。竣工决算报表应包括项目概况、投资完成情况、财务决算情况、经济效益分析等内容。例如，对于一个建筑工程项目，竣工决算报表可以包括项目基本情况表、投资完成情况表、财务决算表、经济效益分析表等。

   6.2.3 进行竣工决算审计

   对编制完成的竣工决算报表进行审计，确保竣工决算的真实性和准确性。审计内容应包括投资完成情况、财务收支情况、经济效益情况等。审计人员应具备相关专业知识和经验，能够对竣工决算进行全面、深入的审计。例如，对于一个建筑工程项目，审计人员应包括注册会计师、造价工程师、工程师等。

   7 结语

   全过程工程咨询项目的投资管控是一个系统工程，需要在项目的各个阶段采取有效的措施。通过在决策阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工阶段合理有效的控制，力求在项目整个生命期做好投资管控工作，获得相应的投资效益。

   参考文献：

   [1]熊国红，奉萍.全过程工程咨询项目的投资管控研究[J].中国科技信息，2022(18).

   [2]丹朱.全过程工程咨询服务模式下的投资咨询与控制[J].建筑技术研究，2020，3(1).

   [3]吴玉珊.建设项目全过程工程咨询理论与实物.中国建筑工业出版社，2018.9（2021.6重印）.